標(biāo)題：社會(huì)科學(xué)類院所治理體制改革的思考——基于哲學(xué)社會(huì)科學(xué)創(chuàng)新工程的實(shí)踐
作者：李丹 韓鳳芹
單位：中國(guó)財(cái)政科學(xué)研究院
刊期：《財(cái)政科學(xué)》2022年第1期
內(nèi)容提要
哲學(xué)社會(huì)科學(xué)是人們認(rèn)識(shí)世界、改造世界的重要工具，其與自然科學(xué)研究占據(jù)同樣重要的地位，共同決定了國(guó)家發(fā)展水平和綜合國(guó)力。然而，目前社科類科研院所的管理體制存在行政化的問(wèn)題，阻礙了院所理論創(chuàng)新和決策支撐水平的提升。本文總結(jié)了哲學(xué)社會(huì)科學(xué)創(chuàng)新工程體制改革的經(jīng)驗(yàn)與不足，在此基礎(chǔ)上提煉了社科類院所治理體制的改革框架。一方面，政府推進(jìn)院所去行政化改革，擴(kuò)大創(chuàng)新工程對(duì)社科類院所的穩(wěn)定支持，全面落實(shí)院所自主權(quán)；另一方面，構(gòu)建系統(tǒng)的院所內(nèi)部治理體制，包括以首席研究員為引領(lǐng)組建科研團(tuán)隊(duì)，以科研人才為核心明確激勵(lì)約束機(jī)制，以新型院所為載體建立跨學(xué)科合作平臺(tái)，以學(xué)科性質(zhì)為依據(jù)探索多元化評(píng)價(jià)機(jī)制。
關(guān)鍵詞：社科類科研院所 治理體制改革 哲學(xué)社會(huì)科學(xué)創(chuàng)新工程 去行政化
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精彩內(nèi)容摘編
社會(huì)科學(xué)是人們認(rèn)識(shí)世界、改造世界的重要工具，是推動(dòng)歷史發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的重要力量，其發(fā)展水平體現(xiàn)了國(guó)家的綜合國(guó)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。一個(gè)國(guó)家的發(fā)展水平，既取決于自然科學(xué)發(fā)展水平，也取決于社會(huì)科學(xué)發(fā)展水平。習(xí)近平總書記指出，堅(jiān)持和發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義，必須高度重視哲學(xué)社會(huì)科學(xué)。充分發(fā)揮社會(huì)科學(xué)類院所作為國(guó)家思想庫(kù)和智囊團(tuán)的作用，著力提升社科理論研究水平和決策支撐能力。
很多研究表明，現(xiàn)行社科類院所的管理體制還存在未理順之處，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是課題研究重立項(xiàng)輕過(guò)程，基本都是負(fù)責(zé)人等2-3人主要參與研究，較少形成跨學(xué)科的合作研究，對(duì)于牽扯到經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、管理學(xué)等多學(xué)科知識(shí)的應(yīng)用對(duì)策研究來(lái)說(shuō)，研究成果難以從根本上解決實(shí)際問(wèn)題（王志東，2011；鄧子綱，2011）。二是傳統(tǒng)體制下平均主義問(wèn)題普遍存在，科研激勵(lì)機(jī)制不健全，積極的學(xué)術(shù)氛圍和創(chuàng)新環(huán)境尚未形成（李建軍，2011）。三是科研績(jī)效評(píng)價(jià)體系不完善，研究成果主要體現(xiàn)在發(fā)表論文和專著的數(shù)量上，欠缺長(zhǎng)期的潛心研究，科研成果低水平重復(fù)（李濤，2016）。四是科研成果轉(zhuǎn)化和推廣機(jī)制不暢，一些具有應(yīng)用價(jià)值和社會(huì)效益的研究觀點(diǎn)停留在作者手里，不能在第一時(shí)間與政府實(shí)際工作部門建立聯(lián)系，失去了創(chuàng)新性和時(shí)效性（高力彬，2007）。
已有研究中也提出了相應(yīng)的體制改革建議，包括放開(kāi)科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)管理權(quán)，建立院所之間的資源共享機(jī)制，創(chuàng)新科研評(píng)價(jià)手段，提高科研人員待遇等（孫紅，2016；楊杰，2016）。這些改革舉措解決了目前社科類院所科研管理的部分問(wèn)題，但尚未形成院所自主治理的體系。因此，本文以中央級(jí)社會(huì)科學(xué)類科研院所（以下稱社科類院所）為研究對(duì)象，探討如何構(gòu)建符合社會(huì)科學(xué)研究規(guī)律的院所治理體制。在分析社科類院所科研管理現(xiàn)狀基礎(chǔ)上，通過(guò)案例總結(jié)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)創(chuàng)新工程的治理經(jīng)驗(yàn)，梳理目前創(chuàng)新工程存在的問(wèn)題，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建社科類院所治理體制的改革框架，并提出了幾點(diǎn)改革建議。
社科類院所管理體制的現(xiàn)狀和問(wèn)題
近年來(lái)，我國(guó)對(duì)社會(huì)科學(xué)的重視程度逐步提高，我國(guó)人文社會(huì)科學(xué)學(xué)科的R&D經(jīng)費(fèi)投入從2009年的20億元增長(zhǎng)至2018年近60億元（圖1），人文社科類R&D課題經(jīng)費(fèi)總額在十年中增長(zhǎng)了3.5倍（圖2）。但總體來(lái)看，社會(huì)科學(xué)的R&D投入占總研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的比例僅為2%左右，體量仍遠(yuǎn)遠(yuǎn)不及自然科學(xué)。因此，我國(guó)的科技創(chuàng)新政策大都是以自然科學(xué)研究為主要依據(jù)制定的，在很多方面并不適用于社會(huì)科學(xué)研究。
自然科學(xué)研究的對(duì)象是客觀事物和規(guī)律，從實(shí)驗(yàn)中得出新結(jié)論、獲得新技術(shù)，通常具有較強(qiáng)的市場(chǎng)潛力，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，能夠帶來(lái)直接經(jīng)濟(jì)效益。而社會(huì)科學(xué)更多地體現(xiàn)研究者的智慧、思想和思路，在價(jià)值實(shí)現(xiàn)上具有潛在性與間接性，主要體現(xiàn)在社會(huì)效益、文化效益和政治效益上。因此，社會(huì)科學(xué)的科研組織方式更應(yīng)該體現(xiàn)以人為本的意識(shí)。然而，現(xiàn)行的社科類院所管理體制偏向行政化，院所的自主權(quán)放開(kāi)不夠。特別是政府部門下屬的研究院所，在很大程度上都是圍繞政府工作開(kāi)展支撐性研究，欠缺研究理論深度和知識(shí)積累，制約了社科類院所理論創(chuàng)新和決策支撐水平的提高。
一方面，政府自上而下的科研組織方式阻礙了創(chuàng)新性研究成果產(chǎn)出。目前社會(huì)科學(xué)研究資金由科技部門、教育部門、社科聯(lián)等多家政府單位分散管理，以項(xiàng)目形式組織社科類院所開(kāi)展研究。科研人員選題多是結(jié)合政府部門的管理工作，而欠缺對(duì)現(xiàn)實(shí)世界問(wèn)題和規(guī)律的深度挖掘和探討。這造成研究提出的結(jié)論和建議缺乏背后的內(nèi)在邏輯和依據(jù)，研究結(jié)果低效重復(fù)，獨(dú)創(chuàng)性不夠，對(duì)決策制定的參考意義也十分有限。
另一方面，院所行政化的科研管理方式與社會(huì)科學(xué)研究規(guī)律不匹配。一是科研團(tuán)隊(duì)的形成更多依據(jù)現(xiàn)有的研究科室，缺乏靈活性，不利于跨學(xué)科的交流與合作。二是由于社科類院所績(jī)效工資總額、項(xiàng)目間接經(jīng)費(fèi)比例限制等規(guī)定，科研人員發(fā)放勞動(dòng)報(bào)酬的自主權(quán)有限，缺乏對(duì)高端人才智力勞動(dòng)價(jià)值的體現(xiàn)，削弱了科研人員的研究積極性。三是人才績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制偏重指標(biāo)化，科研成果普遍用論文、專著、研究報(bào)告的數(shù)量來(lái)呈現(xiàn)，對(duì)于社科類理論和決策成果的質(zhì)量評(píng)價(jià)不完善，大多僅停留在完成項(xiàng)目指標(biāo)，而不是以其理論和決策價(jià)值為導(dǎo)向，難以激勵(lì)科研人員高質(zhì)量完成研究。
全文刊于《財(cái)政科學(xué)》2022年第1期，歡迎訂閱！
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