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以科研經(jīng)費(fèi)管理“加減法” 激活創(chuàng)新創(chuàng)造原動(dòng)力

投稿用戶(hù) ? ? 科研政策 ? 閱讀 552
　　“科技管理改革不能只做‘加法’，要善于做‘減法’?！?月1日，《求是》雜志刊發(fā)習(xí)近平總書(shū)記重要文章《加快建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)?實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)》。文章指出，要拿出更大的勇氣推動(dòng)科技管理職能轉(zhuǎn)變，按照抓戰(zhàn)略、抓改革、抓規(guī)劃、抓服務(wù)的定位，轉(zhuǎn)變作風(fēng)，提升能力，減少分錢(qián)、分物、定項(xiàng)目等直接干預(yù)，強(qiáng)化規(guī)劃政策引導(dǎo)，給予科研單位更多自主權(quán)，賦予科學(xué)家更大技術(shù)路線(xiàn)決定權(quán)和經(jīng)費(fèi)使用權(quán)，讓科研單位和科研人員從繁瑣、不必要的體制機(jī)制束縛中解放出來(lái)。
　　總書(shū)記一席話(huà)，道出了廣大科技工作者的心聲，為新時(shí)期推進(jìn)科技體制改革指明了發(fā)力方向。
　　“黨的十八大以來(lái)，黨中央、國(guó)務(wù)院高度重視科研經(jīng)費(fèi)管理改革，先后出臺(tái)一系列完善、優(yōu)化科研經(jīng)費(fèi)管理的政策文件和改革舉措，以‘能放盡放’的原則，不斷向科研單位和科研人員放權(quán)賦能，釋放科研活力和創(chuàng)新動(dòng)能?！敝袊?guó)財(cái)政科學(xué)研究院教科文研究中心主任、研究員韓鳳芹說(shuō)。
　　《關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見(jiàn)》發(fā)布，讓管理過(guò)死的科研經(jīng)費(fèi)“活”起來(lái)；《關(guān)于改革完善中央財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)管理的若干意見(jiàn)》出臺(tái)，科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中用于“人”的比例越來(lái)越高了，激勵(lì)力度前所未有……
　　韓鳳芹告訴科技日?qǐng)?bào)記者，這些政策紅利極大減輕了科研人員在課題申報(bào)、預(yù)算編制、績(jī)效考核等方面的負(fù)擔(dān)，真切回應(yīng)了科研人員在科研中面臨的實(shí)際問(wèn)題。
　　“這幾年國(guó)家出臺(tái)了一系列政策，涉及從科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算到使用、結(jié)題的全過(guò)程。不僅人頭費(fèi)增加了，關(guān)于設(shè)備費(fèi)的規(guī)定也放寬了。”中國(guó)科學(xué)院自動(dòng)化研究所研究員易建強(qiáng)坦言，當(dāng)前的科研經(jīng)費(fèi)管理制度很貼近科研人員需求，極大地減輕了科研人員的負(fù)擔(dān)。
　　深化改革破冰?科研經(jīng)費(fèi)成為“撬點(diǎn)”
　　科研經(jīng)費(fèi)管理改革，某種意義上是深化科技體制改革的“撬點(diǎn)”，牽一發(fā)而動(dòng)全身。
　　2014年，在這個(gè)全面深化改革的元年，一場(chǎng)勇蹚深水區(qū)、敢啃硬骨頭的改革開(kāi)始破堅(jiān)冰。
　　這一年，兩份產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響的文件相繼出爐。
　　3月，科技界熟知的“11號(hào)文”發(fā)布，吹響了改革的集結(jié)號(hào)。這份國(guó)務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見(jiàn)》明確了設(shè)立績(jī)效支出、簡(jiǎn)化預(yù)算編制、改進(jìn)項(xiàng)目結(jié)轉(zhuǎn)結(jié)余資金管理等多項(xiàng)舉措，意在把財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)切實(shí)用到“刀刃”上。
　　12月，國(guó)務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃（專(zhuān)項(xiàng)、基金等）管理改革的方案》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《方案》）。一場(chǎng)被視為科技體制突破口的科技計(jì)劃改革的大幕就此拉開(kāi)。
　　作為黨中央、國(guó)務(wù)院直接推動(dòng)的一項(xiàng)重大改革，此次改革涉及44個(gè)行業(yè)管理部門(mén)管理的百余項(xiàng)中央財(cái)政科技專(zhuān)項(xiàng)，每年千億元的科研“大蛋糕”將優(yōu)化整合。由科技部、財(cái)政部牽頭提出的《方案》，可謂牽一發(fā)而動(dòng)全身。
　　“這是一場(chǎng)啃硬骨頭的改革攻堅(jiān)戰(zhàn)，對(duì)我國(guó)科技創(chuàng)新產(chǎn)生重要影響?！眹?guó)務(wù)院發(fā)展研究中心研究員呂薇曾參與科技計(jì)劃改革“破冰行動(dòng)”方案的研究和討論，在她看來(lái)，此次改革從國(guó)家層面重構(gòu)現(xiàn)有科技計(jì)劃體系并轉(zhuǎn)變相關(guān)政府部門(mén)科技管理職能，從強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)、統(tǒng)籌科技資源著手，構(gòu)建了公開(kāi)統(tǒng)一的科技管理平臺(tái)。
　　“科技資源碎片化”“項(xiàng)目多頭申報(bào)”“九龍治水”，這些科技界長(zhǎng)期為人詬病的頑疾，在改革方案中有了與之呼應(yīng)的“良方”：一方面，分散在各部門(mén)的近百項(xiàng)科技計(jì)劃被優(yōu)化整合為五大類(lèi)；另一方面，政府部門(mén)不再直接管理具體項(xiàng)目的執(zhí)行，而是引入專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)“打理”科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)、評(píng)審、驗(yàn)收等，從而強(qiáng)化了資源統(tǒng)籌力度，扭轉(zhuǎn)了資源配置“天女散花”的局面。
　　“由于觸碰了各部門(mén)權(quán)力和利益格局，它將對(duì)中國(guó)未來(lái)的科技管理體制產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，前面也許是未知和阻力，但改革的方向不會(huì)改變。”一位內(nèi)部人士透露。
　　的確，改革的方向未曾改變。
　　時(shí)間來(lái)到2016年，中辦、國(guó)辦印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步完善中央財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理等政策的若干意見(jiàn)》，為科研人員松綁解套，提高間接費(fèi)用比重、下放預(yù)算調(diào)劑權(quán)限，讓買(mǎi)醬油的錢(qián)可以用來(lái)打醋了。此次改革，也解決了經(jīng)費(fèi)管理過(guò)程中不完善、不合理的問(wèn)題，比如大家擔(dān)心的“每年經(jīng)費(fèi)來(lái)得遲，收得早”的問(wèn)題。

圖片

　　做好“加減法”?讓經(jīng)費(fèi)為人的創(chuàng)造性活動(dòng)服務(wù)
　　只有把束縛科技人員手腳的體制機(jī)制障礙“減”下去，把科學(xué)合理、尊重科研規(guī)律的科技管理“加”上來(lái)，創(chuàng)新活力才能充分涌流。這不僅是我國(guó)科技體制改革的初衷，也是科研經(jīng)費(fèi)管理改革一以貫之的目的。
　　“要著力改革和創(chuàng)新科研經(jīng)費(fèi)使用和管理方式，讓經(jīng)費(fèi)為人的創(chuàng)造性活動(dòng)服務(wù)，而不能讓人的創(chuàng)造性活動(dòng)為經(jīng)費(fèi)服務(wù)?！痹?018年召開(kāi)的兩院院士大會(huì)上，習(xí)近平總書(shū)記再次重申這一重要論述。
　　近年來(lái)，我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)改革不斷深化、走細(xì)走實(shí)，于細(xì)微處解決科研人員的煩心事、揪心事。
　　2018年7月，國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施的通知》，提出建立完善以信任為前提的科研管理機(jī)制。
　　這份文件主要針對(duì)習(xí)近平總書(shū)記多次強(qiáng)調(diào)、科研人員反映突出的經(jīng)費(fèi)管理繁瑣、項(xiàng)目多、帽子多、牌子多等問(wèn)題，呈現(xiàn)出針對(duì)性強(qiáng)、改革力度大、操作性強(qiáng)的特點(diǎn)。近20條內(nèi)容條條有突破，特別是堅(jiān)持刀口向內(nèi)、從政府自身改起，體現(xiàn)服務(wù)意識(shí)。
　　為此，科技部、財(cái)政部會(huì)同相關(guān)部門(mén)選擇部分高校和院所開(kāi)展基于績(jī)效、誠(chéng)信和能力的科研管理改革試點(diǎn)。比如，開(kāi)展簡(jiǎn)化科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算編制試點(diǎn)，項(xiàng)目直接經(jīng)費(fèi)中除設(shè)備費(fèi)外只提供基本測(cè)算說(shuō)明；開(kāi)展擴(kuò)大科研經(jīng)費(fèi)使用自主權(quán)試點(diǎn)，穩(wěn)定支持科研經(jīng)費(fèi)中提取不超過(guò)20%獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)費(fèi)；開(kāi)展科研機(jī)構(gòu)分類(lèi)支持試點(diǎn)，對(duì)不同類(lèi)型的科研機(jī)構(gòu)實(shí)施差別化的經(jīng)費(fèi)保障機(jī)制，等等。
　　減負(fù)賦能同步推?激勵(lì)力度更大繁文縟節(jié)更少
　　“科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)怎么用最有效，肯定是項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和首席科學(xué)家比較熟悉，管理部門(mén)對(duì)具體經(jīng)費(fèi)如何使用并不是內(nèi)行?？蒲薪?jīng)費(fèi)不能管得太死，但也不能一放了之?！敝袊?guó)科學(xué)院高能物理研究所副所長(zhǎng)盧方軍研究員一番話(huà)，道出了身為科研人員和科研管理者的雙重考量。
　　2021年8月，中央財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)管理再度破冰。國(guó)務(wù)院辦公廳公布《關(guān)于改革完善中央財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)管理的若干意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《若干意見(jiàn)》），從擴(kuò)大科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理自主權(quán)、完善科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)撥付機(jī)制、加大科研人員激勵(lì)力度等7個(gè)方面，提出25條“松綁+激勵(lì)”措施，及時(shí)回應(yīng)科技界關(guān)切。
　　文件一經(jīng)公布，引發(fā)了社會(huì)各界特別是科技界熱議。其中，引人注目的一個(gè)亮點(diǎn)，是擴(kuò)大科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理自主權(quán)，“提高間接費(fèi)用比例……項(xiàng)目承擔(dān)單位可將間接費(fèi)用全部用于績(jī)效支出”等措施，打破了人的支出的“天花板”；項(xiàng)目完成任務(wù)目標(biāo)并通過(guò)綜合績(jī)效評(píng)價(jià)后，結(jié)余資金留歸項(xiàng)目承擔(dān)單位使用，讓科研項(xiàng)目“年底突擊花錢(qián)”成為歷史。
　　從簡(jiǎn)化預(yù)算編制到擴(kuò)大包干制實(shí)施范圍，從改進(jìn)結(jié)余資金管理到推進(jìn)無(wú)紙化報(bào)銷(xiāo)，從減少分錢(qián)、分物、定項(xiàng)目等直接干預(yù)，到賦予科學(xué)家更大技術(shù)路線(xiàn)決定權(quán)和經(jīng)費(fèi)使用權(quán)，《若干意見(jiàn)》做足了“減法”，能減則減、應(yīng)放盡放。
　　在給科研人員減負(fù)松綁的同時(shí)，作為全面改革科研經(jīng)費(fèi)管理體制的風(fēng)向標(biāo)，《若干意見(jiàn)》也亮出了實(shí)實(shí)在在的激勵(lì)舉措。針對(duì)間接費(fèi)用比例偏低、激勵(lì)作用有限等問(wèn)題，《若干意見(jiàn)》打出“組合拳”激勵(lì)科研人員干事創(chuàng)業(yè)。
　　科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中用于“人”的費(fèi)用可達(dá)50%以上；擴(kuò)大預(yù)算調(diào)劑自主權(quán)之后，買(mǎi)醬油的錢(qián)也能用來(lái)打醋了；擴(kuò)大預(yù)算編制自主權(quán)，預(yù)算科目從9個(gè)以上精簡(jiǎn)為設(shè)備費(fèi)、業(yè)務(wù)費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)3個(gè)……
　　“績(jī)效工資占我們工資比例的一半以上，這部分工資一般都是研究人員想辦法解決，以前這是一個(gè)很讓人頭疼的問(wèn)題?？蒲薪?jīng)費(fèi)管理新規(guī)調(diào)整了間接經(jīng)費(fèi)的比例后，發(fā)績(jī)效工資就有了更多經(jīng)費(fèi)，這對(duì)我們而言是很好的激勵(lì)。”看到《若干意見(jiàn)》中間接經(jīng)費(fèi)比例提升，中國(guó)科學(xué)院國(guó)家天文臺(tái)研究員陳學(xué)雷感慨道。
　　不僅是陳學(xué)雷，越來(lái)越多的科研人員深切感受到，這些年來(lái)，科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中用于“人”的比例越來(lái)越高了。
　　財(cái)政部部長(zhǎng)助理歐文漢透露，初步匡算，通過(guò)一系列激勵(lì)措施，科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中用于“人”的費(fèi)用可達(dá)50%以上，這種對(duì)科研人員的激勵(lì)力度是前所未有的。
　　在經(jīng)費(fèi)來(lái)源方面，做到“有錢(qián)可以發(fā)”，項(xiàng)目承擔(dān)單位可將間接費(fèi)用全部用于績(jī)效支出，并向創(chuàng)新績(jī)效突出的團(tuán)隊(duì)和個(gè)人傾斜；在經(jīng)費(fèi)使用范圍方面，實(shí)現(xiàn)“有錢(qián)應(yīng)該發(fā)”，如科研項(xiàng)目聘用人員的“五險(xiǎn)一金”均可從科研經(jīng)費(fèi)中列支；在績(jī)效工資總量管理方面，防止“有錢(qián)發(fā)不出”，中央高校、科研院所、企業(yè)績(jī)效工資水平實(shí)行動(dòng)態(tài)調(diào)整等。
　　科技創(chuàng)新離不開(kāi)科技人員持久的時(shí)間投入，保障時(shí)間就是保護(hù)創(chuàng)新能力。
　　“《若干意見(jiàn)》出臺(tái)前，我們?cè)谡{(diào)研中經(jīng)常聽(tīng)到科研人員‘吐槽’科研經(jīng)費(fèi)不好花，報(bào)銷(xiāo)手續(xù)繁雜?！敝袊?guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院科技治理與人才研究所研究員石長(zhǎng)慧表示，《若干意見(jiàn)》著重減輕科研人員事務(wù)性負(fù)擔(dān)，全面落實(shí)科研財(cái)務(wù)助理制度、改進(jìn)財(cái)務(wù)報(bào)銷(xiāo)管理方式等，讓科研人員更多地把主要精力投入科技創(chuàng)新和研發(fā)活動(dòng)，提高工作效率。
　　信任和績(jī)效為核心?減負(fù)賦能釋放活力
　　近年來(lái)關(guān)于科研經(jīng)費(fèi)管理等的一系列改革文件，向多年束縛創(chuàng)新的老難題動(dòng)真格，著力構(gòu)建以信任和績(jī)效為核心的科研經(jīng)費(fèi)管理新模式。
　　在政策紅利持續(xù)釋放的同時(shí)，減輕科學(xué)技術(shù)人員項(xiàng)目申報(bào)、材料報(bào)送、經(jīng)費(fèi)報(bào)銷(xiāo)等方面的負(fù)擔(dān)，保障科學(xué)技術(shù)人員科研時(shí)間等，被寫(xiě)入了今年初正式實(shí)施的科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法。
　　韓鳳芹表示，十年來(lái)，我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)管理改革呈現(xiàn)出權(quán)責(zé)明晰、全鏈條放權(quán)、以人為本、貫通協(xié)調(diào)等亮點(diǎn)。
　　科研經(jīng)費(fèi)管理改革發(fā)生的重大變化，正在轉(zhuǎn)化為科研人員的獲得感、成就感。
　　就在4月25日，信息分析公司愛(ài)思唯爾發(fā)布《科研未來(lái)之路》報(bào)告，稱(chēng)全球有約一半的受訪(fǎng)者指出，他們的研究領(lǐng)域面臨研究經(jīng)費(fèi)不足的問(wèn)題。過(guò)去一年，全球科研人員對(duì)于獲得經(jīng)費(fèi)支持的信心有所下降。
　　與之形成對(duì)比的是，中國(guó)科研人員更傾向于認(rèn)為其可以獲得足夠的經(jīng)費(fèi)支持，并對(duì)未來(lái)持續(xù)獲得科研經(jīng)費(fèi)支持也更為樂(lè)觀。該報(bào)告還提到，中國(guó)科研人員對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的積極預(yù)期與中國(guó)近年來(lái)加大全社會(huì)研發(fā)投入的努力密不可分。
　　“科研經(jīng)費(fèi)的不斷放權(quán)，就是通過(guò)減負(fù)放權(quán)賦能，‘放’出新活力，以提升科研人員的創(chuàng)造力和創(chuàng)新力，更好地實(shí)現(xiàn)科學(xué)突破和技術(shù)創(chuàng)新，提高國(guó)家科研整體績(jī)效水平?！表n鳳芹認(rèn)為，未來(lái)，科研經(jīng)費(fèi)管理改革仍需以強(qiáng)化配套措施、注重目標(biāo)引領(lǐng)、推動(dòng)部門(mén)協(xié)同、壓實(shí)主體責(zé)任等為重點(diǎn)方向。
　　為此，她建議，要系統(tǒng)梳理現(xiàn)有政策，以可落地為導(dǎo)向，強(qiáng)化配套措施；加強(qiáng)政策實(shí)施效果評(píng)估，保障出臺(tái)政策的成熟性和戰(zhàn)略性，避免簡(jiǎn)單以文件替代改革。同時(shí)，以權(quán)責(zé)匹配為導(dǎo)向，進(jìn)一步強(qiáng)化、壓實(shí)科研院所在人、財(cái)、物資源配置方面的主體責(zé)任。
　　“要推進(jìn)經(jīng)費(fèi)制度與其他相關(guān)制度的銜接，推動(dòng)相關(guān)部門(mén)在‘尊重科學(xué)家、遵循科研規(guī)律、提高財(cái)政資金使用效率’的原則下盡快共同制定實(shí)施細(xì)則，列出科研經(jīng)費(fèi)使用負(fù)面清單，剛?cè)岵⒅亍澝骷t線(xiàn)。”韓鳳芹強(qiáng)調(diào)，要明確科研人員經(jīng)費(fèi)使用紅線(xiàn)，不在紅線(xiàn)范圍內(nèi)的應(yīng)以包容審慎的態(tài)度實(shí)行監(jiān)管，切實(shí)解決相關(guān)政策不協(xié)調(diào)、不落地的問(wèn)題，解除科研人員后顧之憂(yōu)，讓科研經(jīng)費(fèi)回歸支持創(chuàng)新本源，更好地為人的創(chuàng)造性活動(dòng)服務(wù)。
　　對(duì)此，石長(zhǎng)慧深有同感。在他看來(lái)，未來(lái)科研經(jīng)費(fèi)管理改革的著力點(diǎn)，不僅是督促科研機(jī)構(gòu)及時(shí)、扎實(shí)貫徹落實(shí)中央出臺(tái)的政策，同時(shí)要加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)新政策的宣傳力度，消除科研人員在經(jīng)費(fèi)使用方面的顧慮。此外，在科研項(xiàng)目結(jié)題的財(cái)務(wù)驗(yàn)收環(huán)節(jié)，要進(jìn)一步提高管理服務(wù)水平。
　　值得關(guān)注的是，為保障改革政策落地生效，科技部全面重塑項(xiàng)目申報(bào)、驗(yàn)收管理全流程，并堅(jiān)持以問(wèn)題為導(dǎo)向，開(kāi)展了減輕科研人員負(fù)擔(dān)的“減表”行動(dòng)和解決“報(bào)銷(xiāo)繁”行動(dòng)，基于績(jī)效、誠(chéng)信和能力的科研管理“綠色通道”改革試點(diǎn)以及科研經(jīng)費(fèi)管理改革大調(diào)研等，將管理重點(diǎn)從過(guò)去管過(guò)程、管細(xì)節(jié)，調(diào)整為管信用、管績(jī)效，抓法人責(zé)任，確保改革紅利直達(dá)科研一線(xiàn)。
　　奔著問(wèn)題去，瞄準(zhǔn)癥結(jié)改，“減負(fù)增效”的科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理改革提高了科研人員的獲得感，受到廣大科研人員的普遍歡迎和點(diǎn)贊。
　　石長(zhǎng)慧告訴科技日?qǐng)?bào)記者，2021年底，中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院開(kāi)展的一項(xiàng)針對(duì)全國(guó)科研人員的問(wèn)卷調(diào)查顯示，76.2%的科研人員認(rèn)為，黨的十八大以來(lái)，中央在科研經(jīng)費(fèi)管理改革方面出臺(tái)的政策得到較好落實(shí)，取得了良好成效。
來(lái)源：科技日?qǐng)?bào)

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