項(xiàng)目風(fēng)險控制管理辦法
第一條 為應(yīng)對市場錯綜復(fù)雜的形勢，加強(qiáng)對項(xiàng)目執(zhí)行過程中風(fēng)險有效識別與防控，規(guī)范項(xiàng)目風(fēng)險管控流程，有效降低企業(yè)運(yùn)營風(fēng)險，特制定本辦法。
第二條 項(xiàng)目外部風(fēng)險識別范圍
公司在兌現(xiàn)合同及協(xié)議及承諾的基礎(chǔ)上兼顧項(xiàng)目風(fēng)險控制，依據(jù)以下項(xiàng)目風(fēng)險點(diǎn)對在手項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險定類。
（一）合同正式簽訂且生效。
（二）國家政策允許項(xiàng)目建設(shè)。項(xiàng)目建設(shè)應(yīng)取得相關(guān)的準(zhǔn)許文件（包括但不限于）：
1．項(xiàng)目核準(zhǔn)文件；
2．環(huán)境影響評價；
3．建設(shè)工程規(guī)劃許可證；
4．建設(shè)用地規(guī)劃許可證；
5．建筑工程施工許可證；
6．建筑工程質(zhì)量監(jiān)督備案。
（三）項(xiàng)目里程碑計劃節(jié)點(diǎn)明確。
（四）付款進(jìn)度與項(xiàng)目執(zhí)行相匹配。
（五）設(shè)備需求計劃與項(xiàng)目需求進(jìn)展相匹配。
（六）業(yè)主具備后續(xù)資金支付能力。
（七）業(yè)主無重大潛在的運(yùn)營風(fēng)險。例如：征地糾紛，支付能力不足，融資渠道風(fēng)險，企業(yè)運(yùn)營狀況不良，業(yè)主行業(yè)環(huán)境變化等。
第三條 項(xiàng)目內(nèi)部風(fēng)險識別范圍
（一）項(xiàng)目技術(shù)可行性。
（二）項(xiàng)目產(chǎn)品通用性。
（三）項(xiàng)目成本控制。
（四）項(xiàng)目生產(chǎn)交貨能力。
（五）項(xiàng)目產(chǎn)品運(yùn)輸組織。
（六）項(xiàng)目現(xiàn)場安裝服務(wù)。
第四條 項(xiàng)目風(fēng)險管控部門職責(zé)
（一）XXX是公司項(xiàng)目風(fēng)險管控的歸口管理部門，負(fù)責(zé)定期組織各責(zé)任部門召開項(xiàng)目風(fēng)險分析會，向公司總經(jīng)理辦公會匯報項(xiàng)目的啟停緩執(zhí)行情況。
（二）項(xiàng)目內(nèi)部風(fēng)險部門職責(zé)
1．XXX為項(xiàng)目外部風(fēng)險控制及定類的主要職責(zé)部門（經(jīng)營階段），負(fù)責(zé)及時了解和掌握業(yè)主的現(xiàn)場進(jìn)展，實(shí)時反饋項(xiàng)目項(xiàng)目動態(tài)信息及異常情況，預(yù)判項(xiàng)目潛在風(fēng)險。
2．XXX為項(xiàng)目外部風(fēng)險控制及定類的主要職責(zé)部門（項(xiàng)目執(zhí)行階段），負(fù)責(zé)及時了解和掌握業(yè)主的現(xiàn)場進(jìn)展，實(shí)時反饋項(xiàng)目項(xiàng)目動態(tài)信息及異常情況，預(yù)判項(xiàng)目潛在風(fēng)險。
第五條 項(xiàng)目定類原則
按公司實(shí)際情況，依據(jù)項(xiàng)目外部風(fēng)險點(diǎn)，將現(xiàn)有項(xiàng)目資源分為A、B、C、D四類，并按項(xiàng)目類別履行合同內(nèi)容。項(xiàng)目的啟動、暫停、暫緩、取消、廢止必須經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會討論通過后執(zhí)行。
（一）A類項(xiàng)目是指原則上為全部符合項(xiàng)目風(fēng)險點(diǎn)識別要求的項(xiàng)目。
（二）B類項(xiàng)目是指項(xiàng)目風(fēng)險定風(fēng)險點(diǎn)要求中有1—2項(xiàng)不符合要求的項(xiàng)目。
（三）C類項(xiàng)目是指合同完整，項(xiàng)目風(fēng)險點(diǎn)要求中3項(xiàng)及以上不符合要求的項(xiàng)目。
（四）D類項(xiàng)目是指暫停、暫緩的項(xiàng)目。
第六條 特殊項(xiàng)目視市場開發(fā)、預(yù)付款、里程碑節(jié)點(diǎn)計劃、項(xiàng)目核準(zhǔn)等因素綜合評估后，可經(jīng)總經(jīng)理辦公會討論通過后執(zhí)行。
第七條 項(xiàng)目風(fēng)險控制流程
（一）對于合同完整（合同、技術(shù)協(xié)議均已簽訂）的項(xiàng)目。
1．XXX評估項(xiàng)目外部風(fēng)險后，提出《項(xiàng)目定類調(diào)整建議表》經(jīng)主管公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，提交XXX。
2．XXX根據(jù)《項(xiàng)目定類調(diào)整建議表》，組織內(nèi)部風(fēng)險責(zé)任部門進(jìn)行項(xiàng)目內(nèi)部風(fēng)險評估，并填報《項(xiàng)目風(fēng)險評估表》；對于存在風(fēng)險的項(xiàng)目，由相關(guān)責(zé)任部門制定風(fēng)險應(yīng)對措施。
3．XXX根據(jù)內(nèi)外部評估情況，向總經(jīng)理辦公會進(jìn)行項(xiàng)目定類調(diào)整匯報，經(jīng)總經(jīng)理辦公會審議通過后執(zhí)行。
（二）對于合同不完整的項(xiàng)目。用戶要求須提前安排的，XXX評估項(xiàng)目外部風(fēng)險后，提出《項(xiàng)目定類調(diào)整建議表》經(jīng)主管副總經(jīng)理批準(zhǔn)后，提交XXX。后續(xù)按照合同完整項(xiàng)目風(fēng)險控制流程執(zhí)行。
（三）已經(jīng)明確定類并按類別履行的項(xiàng)目，用戶提出延期執(zhí)行，或因用戶現(xiàn)場停工、用戶后續(xù)儲備資金不足或不能及時按約定付款等因素存在執(zhí)行風(fēng)險的項(xiàng)目。
1．XXX3個工作日內(nèi)以報告的形式說明情況，并提出處理意見，報主管公司領(lǐng)導(dǎo)及XXX。
2．XXX負(fù)責(zé)對此類項(xiàng)目進(jìn)行重新定類并經(jīng)項(xiàng)目風(fēng)險分析會討論后執(zhí)行，其中A類和B類項(xiàng)目必須經(jīng)總經(jīng)理辦公會討論后決定下一步工作安排，由XXX下達(dá)相關(guān)指令。
（四）用戶要求改簽涉及合同或技術(shù)協(xié)議變更的項(xiàng)目，由經(jīng)營部門同用戶重新協(xié)商交貨期，并以書面形式同用戶簽訂補(bǔ)充合同或協(xié)議，經(jīng)總經(jīng)理辦公會討論通過后方可執(zhí)行。
第八條 本辦法由XXX負(fù)責(zé)解釋。
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