上海市科技計劃項目管理辦法

為規(guī)范并加強本市科技計劃項目管理，根據(jù)國家和本市有關(guān)文件精神和要求，市科委研究制定《上海市科技計劃項目管理辦法》（以下簡稱“《辦法》”）。

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《管理辦法》主要內(nèi)容

《上海市科技計劃項目管理辦法（試行）》（滬科規(guī)〔2019〕5號，以下簡稱“《試行辦法》”）自2019年發(fā)布以來，在落實科技領(lǐng)域“放管服”要求，規(guī)范我委計劃項目管理方面發(fā)揮了積極作用。鑒于《試行辦法》將于2021年6月30日到期，有必要在總結(jié)實施經(jīng)驗和存在問題的基礎(chǔ)上，結(jié)合近年來國家深化科技體制改革的新要求，形成正式《辦法》。

1. 關(guān)于“第一章 總則”

明確了《辦法》制定的依據(jù)、適用范圍和工作原則。與《試行辦法》相比，簡化了對文件依據(jù)的表述。

2. 關(guān)于“第二章 組織管理和職責(zé)”

明確了市科委、項目管理機構(gòu)、項目承擔(dān)單位的主要職責(zé)。與《試行辦法》相比，一是進一步明確市科委、項目管理機構(gòu)和項目承擔(dān)單位的主要職責(zé)；二是明確提出科技計劃項目管理信息化建設(shè)的目標和主要內(nèi)容。

3. 關(guān)于“第三章 項目申報”

明確了項目形成方式、項目申報指南以及申報主體的要求。與《試行辦法》相比，一是在項目形成方面，明確市科委積極創(chuàng)新項目形成機制，優(yōu)化資源配置方式；二是在指南編制方面，明確指南編制依據(jù)、征集意見范圍、指南內(nèi)容等。

4. 關(guān)于“第四章 評審立項”

對項目評審方式、評審專家、立項依據(jù)、立項公示、合同簽訂、申訴處理做出相應(yīng)規(guī)定。與《試行辦法》相比，在非常規(guī)評審立項機制中增加應(yīng)急項目；根據(jù)實際項目管理流程，將申報單位不能按期簽訂項目合同的情況，由撤銷改為不予立項。

5. 關(guān)于“第五章 實施管理”

明確了項目實施、項目變更、項目撤銷、項目終止以及經(jīng)費返還的具體要求。與《試行辦法》相比，規(guī)范表述，并對部分條款內(nèi)容進行歸并。

6. 關(guān)于“第六章 項目驗收與成果管理”

對項目驗收方式、驗收材料、驗收結(jié)論、結(jié)余資金處理、成果應(yīng)用和知識產(chǎn)權(quán)處理等做出相應(yīng)規(guī)定。與《試行辦法》相比，一是進一步明確項目終止和驗收未通過的具體情形；二是將結(jié)余資金處理單獨作為一條，明確項目驗收未通過或結(jié)題的，停止撥付項目尾款。

7. 關(guān)于“第七章 監(jiān)督與評估”

明確監(jiān)督評估機制、監(jiān)督內(nèi)容以及違規(guī)處理等要求。與《試行辦法》相比，增加對第三方機構(gòu)及其工作人員的監(jiān)督和違規(guī)行為處理。

8. 關(guān)于“第八章 附則”

明確了保密規(guī)定、信息公開以及辦法的有效期。與《試行辦法》相比，增加信息公開的條款。

《上海市科技計劃項目管理辦法》全文

（向上滑動可閱覽）

滬科規(guī)〔2021〕6號

第一章 總 則

第一條 為了規(guī)范和加強本市科技計劃項目管理，根據(jù)國家和本市有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于上海市科學(xué)技術(shù)委員會（以下簡稱“市科委”）利用市級財政資金資助并組織實施的科技計劃項目的管理。

第三條 項目管理遵循權(quán)責(zé)清晰、程序規(guī)范、監(jiān)督有力、績效導(dǎo)向的原則，以激發(fā)科研人員的積極性創(chuàng)造性為核心，以構(gòu)建科學(xué)、規(guī)范、高效、誠信的科技管理體系為目標，持續(xù)優(yōu)化配置科技資源。

第二章 組織管理和職責(zé)

第四條 市科委是科技計劃項目的主管部門，主要職責(zé)是：

（一）研究制定科技計劃項目管理的制度規(guī)范；

（二）根據(jù)國家和本市科技創(chuàng)新規(guī)劃，提出科技計劃總體布局；

（三）編制科技計劃項目年度申報指南，確定年度支持的重點領(lǐng)域和方向；

（四）組織項目申報、評審、驗收，開展項目實施和經(jīng)費使用的監(jiān)督檢查，開展科技計劃績效評估；

（五）負責(zé)項目立項、重大事項調(diào)整、終止和撤銷，協(xié)調(diào)解決執(zhí)行過程中的重大問題；

（六）確定承接具體管理工作的項目管理機構(gòu)，并對其履職盡責(zé)情況進行監(jiān)督檢查；

（七）實施科技報告制度，推動項目成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用和信息共享；

（八）對科技計劃項目全過程實施科研誠信管理，并開展相關(guān)調(diào)查處理工作。

第五條 項目管理機構(gòu)受市科委委托，參與或開展項目管理具體工作，主要職責(zé)是：

（一）參與編制項目申報指南；

（二）開展項目申報受理、形式審查、評審立項、驗收與成果管理等具體工作；

（三）開展項目任務(wù)實施和經(jīng)費使用的具體過程管理和服務(wù)工作，參與協(xié)調(diào)推進項目實施中的重要事項，客觀及時地向市科委反映具體管理工作中發(fā)現(xiàn)的重大問題，對項目相關(guān)資料進行歸檔保存；

（四）開展項目驗收后的后續(xù)管理工作；

（五）市科委委托的其它項目管理相關(guān)事項。

第六條 項目承擔(dān)單位是項目具體組織實施的責(zé)任主體。主要職責(zé)是：

（一）恪守科學(xué)道德，遵守有關(guān)法律法規(guī)和倫理準則，對相關(guān)科研活動加強審查和監(jiān)管；

（二）嚴格執(zhí)行本市科技計劃各項管理規(guī)定，建立健全科研、財務(wù)、誠信等內(nèi)部管理制度；

（三）按照項目合同組織實施項目，落實項目實施配套條件，履行合同各項條款，完成主要目標和任務(wù)；

（四）按要求及時報告項目進展情況和實施中出現(xiàn)的重大事項，提交驗收材料等；

（五）按程序報批或備案需調(diào)整的事項；

（六）接受市科委等相關(guān)部門的指導(dǎo)、檢查并配合做好監(jiān)督、評估和驗收等工作；

（七）項目下設(shè)課題的，課題承擔(dān)單位須接受項目承擔(dān)單位的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，對項目承擔(dān)單位負責(zé)。

第七條 市科委推進科技計劃項目管理數(shù)字化轉(zhuǎn)型，建設(shè)全流程信息化的管理系統(tǒng)，提升管理服務(wù)的智能化水平與便捷度，為科研單位和科研人員減負松綁。

第三章 項目申報

第八條 科技計劃項目一般采取公開競爭的方式擇優(yōu)遴選項目承擔(dān)單位。對戰(zhàn)略目標明確、技術(shù)路線清晰、組織程度較高、優(yōu)勢單位集中，或應(yīng)對緊急科技需求的項目，在明確申報單位資質(zhì)、與項目相關(guān)的研究基礎(chǔ)、技術(shù)創(chuàng)新能力以及項目實施的保障條件等要求下，可采取定向擇優(yōu)或定向委托等方式確定項目承擔(dān)單位。

市科委根據(jù)科技創(chuàng)新規(guī)律和實際需要，積極創(chuàng)新項目形成機制，優(yōu)化資源配置方式。

第九條 市科委圍繞國際科技前沿和國家戰(zhàn)略需要，根據(jù)國家和本市科技創(chuàng)新規(guī)劃的發(fā)展目標和任務(wù)部署，編制項目申報指南。

項目申報指南編制工作應(yīng)當邀請相關(guān)部門、產(chǎn)業(yè)界、科技社團、社會公眾等共同參與，廣泛吸納各方意見，提高指南的科學(xué)性。項目申報指南應(yīng)明確申報要求、申報方式、評審方式等內(nèi)容。

項目申報指南通過市科委官方網(wǎng)站等渠道公開發(fā)布。

第十條 項目申報單位應(yīng)當是注冊在本市的獨立法人單位。申報項目應(yīng)當明確項目負責(zé)人，項目負責(zé)人應(yīng)當具有領(lǐng)導(dǎo)和組織開展創(chuàng)新性研究的能力，確保足夠時間投入項目研究。項目申報單位和項目負責(zé)人應(yīng)符合申報指南要求以及科研誠信管理要求。對項目負責(zé)人實行限項管理，作為項目負責(zé)人承擔(dān)本市科技計劃在研項目一般不超過2項。

項目申報單位根據(jù)科技合作需要，可在項目下設(shè)置課題，作為項目的組成部分，完成相對獨立的研究開發(fā)任務(wù)。

第四章 評審立項

第十一條 市科委運用通訊評審、會議評審、現(xiàn)場考察等方法，對通過形式審查的項目申報材料組織評審。同一指南中同一研究方向的項目，應(yīng)當實行同一種評審方法。開展會議評審的，實行全過程錄音錄像。

第十二條 項目評審所需專家應(yīng)當按照本市科技專家?guī)旃芾淼南嚓P(guān)規(guī)定選取和使用，評審專家名單應(yīng)當向社會公開，接受社會監(jiān)督。

第十三條 專家評審意見是項目立項決策的重要參考依據(jù)。

市科委建立對重大原創(chuàng)性、顛覆性、交叉學(xué)科創(chuàng)新、應(yīng)急等項目的非常規(guī)評審立項機制。

第十四條 市科委通過官方網(wǎng)站等渠道公示擬立項項目，公示期不少于5個工作日。依據(jù)公示結(jié)果，對外發(fā)布立項通知。

對于公示期間有異議、且經(jīng)核實異議成立的項目，不予立項。

第十五條 擬立項項目的申報單位應(yīng)當根據(jù)要求，及時填報項目任務(wù)書，并與市科委簽訂項目合同。項目任務(wù)書作為合同組成部分，需明確考核目標、考核指標、考核方式方法等要求，不能按期簽訂項目合同的，不予立項。

第十六條 市科委建立項目申訴處理機制。項目申報單位對市科委作出的不予受理或者不予立項的決定有異議的，可以自收到通知之日起15日內(nèi)，向市科委提出申訴。具有以下情形之一的，申訴申請不予受理：

（一）非項目申報單位提出申訴申請的；

（二）提交申訴申請的時間超過規(guī)定截止日期的；

（三）申訴申請內(nèi)容或者手續(xù)不全的；

（四）對評審專家的評審意見等學(xué)術(shù)判斷有不同意見的。

第五章 實施管理

第十七條 項目承擔(dān)單位應(yīng)當根據(jù)項目合同約定的目標和分工安排，履行責(zé)任和義務(wù)，按進度完成主要目標和任務(wù)。

對執(zhí)行期較長、資助金額較大或節(jié)點目標清晰的項目，項目承擔(dān)單位應(yīng)當按照合同約定提交進展情況報告。對項目取得的重大進展，以及可能影響項目實施的重大事項或問題，項目承擔(dān)單位應(yīng)當及時報告市科委。

市科委應(yīng)當為項目實施提供協(xié)調(diào)與服務(wù)，必要時可引入外部專家或第三方機構(gòu)，對項目實施提出建議。

第十八條 項目實施中，在研究方向不變、不降低考核指標且符合原申報指南要求的前提下，項目承擔(dān)單位可以自主調(diào)整技術(shù)路線、項目合作單位、項目參與人員等，并通過信息系統(tǒng)向市科委備案。

涉及變更項目承擔(dān)單位、課題承擔(dān)單位、項目負責(zé)人、課題負責(zé)人等可能影響項目實施的重大事項，項目承擔(dān)單位應(yīng)當及時提出申請，報市科委審核同意。

項目因故不能按期完成的，項目承擔(dān)單位應(yīng)當及時申請延期。延期申請最遲在項目執(zhí)行期結(jié)束前3個月提出，并報市科委審核同意。項目延期原則上只能申請1次，延期時間原則上不超過1年。

涉及經(jīng)費預(yù)算調(diào)整的，按照本市科研計劃項目經(jīng)費管理的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十九條 項目有下列情形之一的，市科委可以撤銷立項：

（一）項目承擔(dān)單位在項目申請階段偽造或者編造申請材料，騙取立項；

（二）國家及本市規(guī)定的其他情形。

第二十條 項目實施過程中有下列情形之一的，項目承擔(dān)單位可以向市科委申請項目終止或由市科委直接終止項目：

（一）經(jīng)實踐證明，項目技術(shù)路線不可行，或項目無法實現(xiàn)合同約定的進度且無改進辦法；

（二）完成項目任務(wù)所需的資金、原材料、人員、支撐條件等未落實或發(fā)生改變導(dǎo)致項目無法正常進行；

（三）項目承擔(dān)單位在項目實施中，出現(xiàn)嚴重違規(guī)違紀行為，不按規(guī)定進行整改或拒絕整改；

（四）項目承擔(dān)單位未按項目合同約定的計劃進度實施項目，經(jīng)催告后在規(guī)定期限內(nèi)仍遲延實施的；

（五）項目承擔(dān)單位不接受市科委的項目監(jiān)督檢查，經(jīng)催告后仍不配合的；

（六）項目承擔(dān)單位在項目執(zhí)行期結(jié)束后6個月，仍未提交驗收材料的；

（七）市科委規(guī)定的其他情形，以及項目合同約定的其他情形。

第二十一條 撤銷項目的，項目承擔(dān)單位應(yīng)當返還已撥付的全部項目經(jīng)費。

終止項目的，項目承擔(dān)單位應(yīng)當對項目已開展的工作、經(jīng)費使用、已購置設(shè)備儀器、階段性成果、知識產(chǎn)權(quán)等情況做出書面報告，經(jīng)市科委核查批準后，完成返還項目經(jīng)費等后續(xù)相關(guān)工作。

撤銷或終止的項目，停止撥付項目尾款。因項目承擔(dān)單位和項目負責(zé)人主觀過錯導(dǎo)致項目撤銷或終止的，納入科技信用記錄。

第六章 項目驗收與成果管理

第二十二條 對合同約定需要驗收的項目，市科委采用項目綜合績效評價等方法，評價項目任務(wù)完成情況和經(jīng)費管理使用情況，組織項目驗收工作。

第二十三條 項目承擔(dān)單位應(yīng)當在項目執(zhí)行期結(jié)束后，圍繞項目任務(wù)完成情況和項目經(jīng)費管理使用情況等撰寫項目綜合績效自評價報告，并根據(jù)要求，委托具有本市科研計劃經(jīng)費審計資格的會計師事務(wù)所開展經(jīng)費決算審計。

項目承擔(dān)單位應(yīng)當在項目執(zhí)行期結(jié)束后3個月內(nèi)提交以下驗收材料：

（一）項目驗收申請；

（二）項目綜合績效自評價報告；

（三）合同約定提交的科技報告；

（四）會計師事務(wù)所出具的審計報告；

（五）項目承擔(dān)單位認為需要補充的說明材料。

項目管理機構(gòu)負責(zé)驗收的具體工作，對驗收材料開展評前審查，出具評前審查意見，對存在問題的，由項目承擔(dān)單位及時提交整改材料。

第二十四條 項目管理機構(gòu)對通過評前審查的項目，采用同行評議、第三方評估和測試、用戶評價、現(xiàn)場核查等方式開展項目綜合績效評價。項目綜合績效評價工作一般在項目執(zhí)行期結(jié)束后6個月內(nèi)完成。

項目綜合績效評價所需專家應(yīng)當按照本市科技專家?guī)旃芾淼南嚓P(guān)規(guī)定選取和使用。

第二十五條 項目驗收結(jié)論分為通過、未通過和結(jié)題三類。

（一）按期保質(zhì)完成項目合同約定的目標和任務(wù)，為通過。

（二）因非不可抗拒因素未完成項目合同約定的主要目標和任務(wù)，為未通過。提供的文件、資料、數(shù)據(jù)存在弄虛作假的，未按相關(guān)要求報批調(diào)整事項的，項目承擔(dān)單位或人員存在嚴重失信行為并造成重大影響的，拒不配合驗收工作的，均按未通過處理。

（三）因不可抗拒因素未完成項目合同約定的主要目標和任務(wù)的，按結(jié)題處理。

項目驗收結(jié)論，應(yīng)當及時向社會公布。

第二十六條 項目驗收結(jié)論為通過且項目承擔(dān)單位經(jīng)費使用規(guī)范、信用評價好的，結(jié)余資金在項目驗收完成起2年內(nèi)由項目承擔(dān)單位統(tǒng)籌安排用于科研活動的直接支出；2年后結(jié)余資金未使用完的，按原渠道返還。

驗收結(jié)論為未通過或結(jié)題的項目，以及按照相關(guān)規(guī)定需返還結(jié)余資金的項目，結(jié)余資金應(yīng)及時按原渠道返還。驗收結(jié)論為未通過或結(jié)題的項目，停止撥付項目尾款。

第二十七條 項目形成的研究成果，包括論文、專著、樣機、樣品、視頻等，應(yīng)當根據(jù)合同要求，標注受本市科技計劃資助。標注的成果作為項目綜合績效評價的重要依據(jù)。

第二十八條 項目形成的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用和轉(zhuǎn)移，按照國家相關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行。市科委在項目合同中明確知識產(chǎn)權(quán)的歸屬，按照下列原則分配：

（一）涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的，知識產(chǎn)權(quán)歸國家所有。項目承擔(dān)單位擁有免費使用的權(quán)利。

（二）除前項規(guī)定的情況外，知識產(chǎn)權(quán)歸項目承擔(dān)單位所有。為了國家安全、國家利益和重大社會公共利益的需要，市科委可以無償實施，也可以許可他人有償實施或者無償實施。

第二十九條 依法取得知識產(chǎn)權(quán)的單位應(yīng)當積極應(yīng)用和有序擴散項目成果，促進技術(shù)交易和成果轉(zhuǎn)化。

項目承擔(dān)單位可向市科委提交項目的知識產(chǎn)權(quán)取得情況和成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況。市科委將項目的后續(xù)情況作為項目持續(xù)支持的重要依據(jù)。

第七章 監(jiān)督與評估

第三十條 市科委建立全過程嵌入式的監(jiān)督評估機制，對科技計劃及其項目管理和實施中指南編制、申報、評審、立項、項目實施、驗收等工作中相關(guān)主體的行為規(guī)范、工作紀律、履職盡責(zé)情況等進行監(jiān)督，并對本市科技計劃的總體實施和資金使用情況及效果進行評估。

第三十一條 加強項目監(jiān)督，監(jiān)督的主要內(nèi)容包括但不限于以下方面：

（一）項目管理機構(gòu)及其工作人員管理工作的科學(xué)性、規(guī)范性，及其在項目管理過程中的履職盡責(zé)情況；

（二）專家在項目評審、咨詢、驗收等工作中的履職盡責(zé)情況；

（三）項目承擔(dān)單位法人責(zé)任制落實情況、項目執(zhí)行情況及資金的管理使用情況；

（四）科研人員在項目申報、實施和資金管理使用中的科研誠信和履職盡責(zé)情況；

（五）第三方機構(gòu)及其工作人員在提供審計、咨詢服務(wù)過程中的履職盡責(zé)情況。

第三十二條 對監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，予以以下處理：

（一）對有違規(guī)行為的項目管理相關(guān)機構(gòu)，予以約談、限期整改、解除委托協(xié)議、階段性或永久性取消項目管理資格等處理；

（二）對有違規(guī)行為的咨詢評審專家，階段性或永久性取消咨詢評審和申報參與項目資格；

（三）對有違規(guī)行為的項目承擔(dān)單位和科研人員，予以約談、限期整改、暫停項目撥款、追回已撥項目資金、終止項目、階段性或永久性取消申報參與項目資格等處理；

（四）對有違規(guī)行為的第三方機構(gòu)及人員，可視情況將相關(guān)問題及線索移交具有處罰或處理權(quán)限的主管部門或行業(yè)協(xié)會處理。

處理結(jié)果應(yīng)當以適當方式向社會公布，并納入科技信用記錄。有違法、違紀行為的，應(yīng)當及時移交司法機關(guān)和紀檢部門。

第三十三條 市科委按照責(zé)權(quán)一致原則和放管服要求，可約定監(jiān)督檢查的節(jié)點和內(nèi)容，執(zhí)行期3年以下的項目，一般不開展過程檢查。

監(jiān)督檢查應(yīng)當在不影響項目承擔(dān)單位正?？蒲谢顒拥那闆r下開展，避免在同一年度對同一項目重復(fù)檢查、多頭檢查。

第八章 附 則

第三十四條 項目涉及保密的，按照國家相關(guān)保密規(guī)定執(zhí)行。

第三十五條 項目管理過程中有關(guān)立項、監(jiān)督、驗收等信息的公開按照國家和本市政府信息公開有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十六條 本辦法自2021年7月1日起施行，有效期至2026年6月30日。

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