浙江省自然科學(xué)基金競(jìng)爭(zhēng)性分配管理辦法

　　第一章 總則

　　第一條 為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于改進(jìn)和加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2014〕11號(hào)），推進(jìn)科技資金管理改革，進(jìn)一步提高省自然科學(xué)基金使用績(jī)效，根據(jù)《浙江省人民政府關(guān)于實(shí)施省級(jí)財(cái)政專項(xiàng)資金競(jìng)爭(zhēng)性分配改革的通知》（浙政函〔2013〕145號(hào)）和省科技計(jì)劃及科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 省自然科學(xué)基金是支持我省自然科學(xué)、工程科學(xué)和管理科學(xué)等領(lǐng)域中的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、戰(zhàn)略性前沿技術(shù)研究以及學(xué)術(shù)交流等基礎(chǔ)性工作的財(cái)政專項(xiàng)資金，每年由省財(cái)政預(yù)算安排。

　　第三條 實(shí)施省自然科學(xué)基金，旨在通過(guò)財(cái)政專項(xiàng)資金的引導(dǎo)，有效運(yùn)用科學(xué)基金資助手段，發(fā)展我省基礎(chǔ)研究事業(yè)，培養(yǎng)科學(xué)技術(shù)人才，增強(qiáng)原始創(chuàng)新能力，為科技強(qiáng)省和創(chuàng)新型省份建設(shè)提供持續(xù)的科技與人才支撐。

　　第四條 省自然科學(xué)基金由省財(cái)政廳會(huì)同省科技廳、省自然科學(xué)基金委員會(huì)按照職責(zé)分工共同管理。省財(cái)政廳負(fù)責(zé)省自然科學(xué)基金的預(yù)算管理和資金撥付，會(huì)同省科技廳審定省自然科學(xué)基金委員會(huì)提出的專項(xiàng)資金分配方案，并組織對(duì)省自然科學(xué)基金使用和管理情況等開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)和監(jiān)督檢查。

　　省科技廳會(huì)同省財(cái)政廳開(kāi)展自然科學(xué)基金管理工作，共同審定省自然科學(xué)基金委員會(huì)提出的專項(xiàng)資金分配方案，對(duì)專項(xiàng)資金執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤服務(wù)和監(jiān)督檢查。省自然科學(xué)基金委員會(huì)負(fù)責(zé)審議自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目，提出年度資金分配初步方案，會(huì)同省財(cái)政廳、省科技廳開(kāi)展自然科學(xué)基金管理工作。省自然科學(xué)基金委員會(huì)辦公室（以下簡(jiǎn)稱“省自然科學(xué)基金辦”）負(fù)責(zé)省自然科學(xué)基金資助工作的具體實(shí)施和管理。

　　第二章 支持范圍和補(bǔ)助方式

　　第五條 省自然科學(xué)基金按照“宏觀引導(dǎo)、自主申報(bào)、同行評(píng)議、平等競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)支持”的原則，組織年度項(xiàng)目申請(qǐng)的集中評(píng)審。省自然科學(xué)基金支持項(xiàng)目類型包括：

　?。ㄒ唬┮话沩?xiàng)目：支持從事基礎(chǔ)研究的科技人員自由選題，開(kāi)展創(chuàng)新性的科學(xué)研究，促進(jìn)各學(xué)科均衡、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展；

　?。ǘ┣嗄昕茖W(xué)基金項(xiàng)目：支持青年科學(xué)技術(shù)人員在浙江省自然科學(xué)基金資助范圍內(nèi)自主選題，開(kāi)展基礎(chǔ)研究工作，培養(yǎng)青年科學(xué)技術(shù)人員獨(dú)立主持科研項(xiàng)目、進(jìn)行創(chuàng)新研究的能力；

　?。ㄈ┲攸c(diǎn)項(xiàng)目：支持科技人員針對(duì)已有較好基礎(chǔ)的研究方向和優(yōu)勢(shì)學(xué)科開(kāi)展深入、系統(tǒng)的創(chuàng)新性研究，促進(jìn)學(xué)科發(fā)展，推動(dòng)若干科學(xué)前沿或符合我省戰(zhàn)略需求的重要領(lǐng)域取得突破；

　?。ㄋ模┦〗艹銮嗄昕茖W(xué)基金項(xiàng)目：支持在基礎(chǔ)研究方面已取得突出成績(jī)的我省青年學(xué)者自主選擇研究方向開(kāi)展創(chuàng)新研究，促進(jìn)青年科學(xué)技術(shù)人才的成長(zhǎng)，吸引國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀青年人才到我省工作，培養(yǎng)造就一批進(jìn)入國(guó)內(nèi)外科技前沿的優(yōu)秀學(xué)術(shù)帶頭人；

　?。ㄎ澹W(xué)術(shù)交流項(xiàng)目：支持基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的學(xué)術(shù)交流、國(guó)際合作、政策調(diào)研、統(tǒng)計(jì)分析等基礎(chǔ)性工作。

　　第六條 在同等條件下，省自然科學(xué)基金優(yōu)先資助三十五周歲以下和欠發(fā)達(dá)地區(qū)的科學(xué)技術(shù)人員，以及緊密結(jié)合我省重點(diǎn)支持的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)開(kāi)展關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題與戰(zhàn)略性前沿技術(shù)研究的申請(qǐng)項(xiàng)目。

　　第七條 省自然科學(xué)基金單個(gè)項(xiàng)目財(cái)政支持額度最低不少于5萬(wàn)元，最高不超過(guò)50萬(wàn)元。具體支持額度根據(jù)項(xiàng)目類型、研究難度、研究成本、績(jī)效目標(biāo)等因素分檔次確定。

　　第八條 省自然科學(xué)基金項(xiàng)目財(cái)政補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)（以下簡(jiǎn)稱項(xiàng)目補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)）一般采取一次性補(bǔ)助、分期補(bǔ)助相結(jié)合的辦法。對(duì)項(xiàng)目補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)總額度在20萬(wàn)元及以上的采用分期補(bǔ)助的方式，首期撥付50%，中期檢查通過(guò)后撥付50%；對(duì)項(xiàng)目補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)總額度在20萬(wàn)元以下的研究項(xiàng)目采取一次性補(bǔ)助方式。

　　第三章 項(xiàng)目申報(bào)與評(píng)審程序

　　第九條 省自然科學(xué)基金資助工作實(shí)行初審和二輪評(píng)審、全程公示與反饋制度。省自然科學(xué)基金委員會(huì)會(huì)同省科技廳、省財(cái)政廳及時(shí)在省自然科學(xué)基金委門戶網(wǎng)站上將申請(qǐng)項(xiàng)目、各階段通過(guò)項(xiàng)目和擬資助項(xiàng)目的名稱、申請(qǐng)人姓名、依托單位名稱等基本情況公示7天，接受社會(huì)監(jiān)督。

　　第十條 省自然科學(xué)基金辦根據(jù)專項(xiàng)實(shí)施的目標(biāo)要求，提前1年在省自然科學(xué)基金委門戶網(wǎng)站公布年度自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)通告，明確項(xiàng)目組織申報(bào)要求、截止時(shí)間和申報(bào)程序以及每年計(jì)劃資助項(xiàng)目數(shù)。同時(shí)，公布各類項(xiàng)目申請(qǐng)指南。

　　第十一條 項(xiàng)目申報(bào)采取自主申報(bào)、限額申報(bào)相結(jié)合的方式進(jìn)行。各依托單位及其科學(xué)技術(shù)人員通過(guò)省自然科學(xué)基金網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)進(jìn)行注冊(cè)登記和提交項(xiàng)目申請(qǐng)、研究計(jì)劃、結(jié)題報(bào)告等書(shū)面材料，并按要求提交相關(guān)紙質(zhì)材料。

　　各依托單位年度申請(qǐng)項(xiàng)目額度為各單位前三年獲得省自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目數(shù)（不含學(xué)術(shù)交流項(xiàng)目數(shù)）的平均值乘以系數(shù)，且不得超過(guò)最高申報(bào)限額數(shù)。新注冊(cè)依托單位和前三年未獲得資助的依托單位，按限定額度申請(qǐng)。

　　第十二條 各依托單位按照省自然科學(xué)基金辦年度申請(qǐng)通告公布的額度，組織年度申報(bào)工作，其中35周歲以下科研人員申報(bào)的項(xiàng)目原則上不少于申請(qǐng)量的40%。省自然科學(xué)基金項(xiàng)目申報(bào)應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合以下條件：

　?。ㄒ唬┥陥?bào)單位應(yīng)當(dāng)是本省行政區(qū)域內(nèi)的高等學(xué)校、科研院所等具有獨(dú)立法人資格且具備基礎(chǔ)研究條件的公益性機(jī)構(gòu)。

　?。ǘ┥暾?qǐng)人是正式受聘于省自然科學(xué)基金依托單位的在編在崗科學(xué)技術(shù)人員，且在項(xiàng)目執(zhí)行期間每年在依托單位工作時(shí)間應(yīng)不少于六個(gè)月。

　?。ㄈ┥暾?qǐng)項(xiàng)目應(yīng)提出明確的研究目標(biāo)、創(chuàng)新的學(xué)術(shù)思想、合理的研究方案，申請(qǐng)人和項(xiàng)目組應(yīng)具有較好的研究工作基礎(chǔ)和研究條件。

　?。ㄋ模╉?xiàng)目實(shí)施后，項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)中可量化考核的知識(shí)創(chuàng)新、人才培養(yǎng)等基礎(chǔ)研究成果指標(biāo)提升明顯。

　?。ㄎ澹┥陥?bào)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人以往科研項(xiàng)目實(shí)施、驗(yàn)收結(jié)題、資金籌措、經(jīng)費(fèi)管理、科研誠(chéng)信、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和接受監(jiān)督檢查等方面情況良好。

　　第十三條 對(duì)公示結(jié)束后無(wú)異議的申請(qǐng)項(xiàng)目，由省自然科學(xué)基金辦對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行初審。符合項(xiàng)目申請(qǐng)條件的，予以受理。有下列情形之一的，不予受理：

　?。ㄒ唬┥暾?qǐng)人及項(xiàng)目組主要人員不符合規(guī)定條件的；

　　（二）申請(qǐng)材料不符合年度申請(qǐng)通告和項(xiàng)目指南要求的；

　?。ㄈ┥暾?qǐng)人及其項(xiàng)目組主要人員申請(qǐng)省自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目超過(guò)規(guī)定數(shù)量的。

　　第十四條 省自然科學(xué)基金辦應(yīng)當(dāng)從省內(nèi)外聘請(qǐng)具有較高學(xué)術(shù)水平、良好職業(yè)道德的評(píng)審專家，建立評(píng)審專家?guī)?。評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)從科學(xué)價(jià)值、創(chuàng)新性、社會(huì)影響以及研究方案的可行性等方面對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)進(jìn)行獨(dú)立判斷和評(píng)價(jià)，提出評(píng)審意見(jiàn)。還應(yīng)當(dāng)考慮申請(qǐng)人和參與人的研究經(jīng)歷、基金資助經(jīng)費(fèi)使用計(jì)劃的合理性、研究?jī)?nèi)容獲得其他資助的情況、申請(qǐng)人實(shí)施省自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目的情況以及繼續(xù)予以資助的必要性。

　　任何單位和個(gè)人不得以與評(píng)審專家有不同的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)為由，否定專家的評(píng)審結(jié)果。

　　第十五條 對(duì)已通過(guò)初步審核的省自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目，由省自然科學(xué)基金辦隨機(jī)選擇三名以上省外同行專家進(jìn)行第一輪評(píng)審。

　　省自然科學(xué)基金辦根據(jù)年度申請(qǐng)通告公布的劃線規(guī)則，確定進(jìn)入第二輪評(píng)審的項(xiàng)目清單，項(xiàng)目數(shù)控制在年度受理申請(qǐng)項(xiàng)目總量的50%以內(nèi)。

　　第十六條 對(duì)入圍第二輪評(píng)審的項(xiàng)目清單公示無(wú)異議后，由第二輪評(píng)審專家以投票方式擇優(yōu)推薦資助項(xiàng)目。省自然科學(xué)基金辦根據(jù)評(píng)審組專家推薦票數(shù)，按與年度計(jì)劃資助項(xiàng)目數(shù)1:1的比例提出擬資助項(xiàng)目建議，報(bào)省自然科學(xué)基金委員會(huì)審議。

　　第十七條 省自然科學(xué)基金委員會(huì)對(duì)省自然科學(xué)基金辦提出的擬資助項(xiàng)目建議進(jìn)行審議，確定擬資助項(xiàng)目名單并予公示。自然科學(xué)基金辦負(fù)責(zé)對(duì)異議項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)查，并提出處理建議，報(bào)省自然科學(xué)基金委員會(huì)主任審批。

　　第十八條 根據(jù)擬資助項(xiàng)目情況，省自然科學(xué)基金委員會(huì)會(huì)同省科技廳、省財(cái)政廳下達(dá)年度立項(xiàng)計(jì)劃，省財(cái)政廳在一個(gè)月內(nèi)下達(dá)項(xiàng)目補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)。

　　第四章 項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用與監(jiān)督管理

　　第十九條 省科技廳會(huì)同省自然科學(xué)基金委員會(huì)組織中期檢查，以定性、定量相結(jié)合的方法對(duì)省自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目、省杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目實(shí)施情況和績(jī)效目標(biāo)進(jìn)行中期評(píng)估，中期評(píng)估項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展情況和主要績(jī)效指標(biāo)應(yīng)當(dāng)接近或達(dá)到50%；對(duì)其他項(xiàng)目實(shí)施情況和績(jī)效目標(biāo)進(jìn)行抽查。

　　第二十條 中期檢查評(píng)價(jià)結(jié)果由省自然科學(xué)基金辦在省自然科學(xué)基金委員會(huì)門戶網(wǎng)站上公示，并作為后期項(xiàng)目補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)撥付依據(jù)。對(duì)公示無(wú)異議的項(xiàng)目，由省財(cái)政廳撥付后期項(xiàng)目補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)；對(duì)未通過(guò)中期檢查或公示后有異議且異議成立的項(xiàng)目，暫停撥付后期項(xiàng)目補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)，由項(xiàng)目承擔(dān)單位整改到位后在下一年度再撥付。若整改后仍不符合要求的，停止撥付后期項(xiàng)目補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)。

　　第二十一條 項(xiàng)目承擔(dān)單位要嚴(yán)格按照《浙江省省級(jí)科技研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理暫行辦法》（浙財(cái)教〔2012〕357號(hào)）規(guī)定，承擔(dān)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)監(jiān)管的法人責(zé)任，落實(shí)聯(lián)合資助項(xiàng)目的配套經(jīng)費(fèi)，規(guī)范項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出，確保項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)專賬核算，?？顚Ｓ?，不得超范圍使用，不得將項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)用于與項(xiàng)目實(shí)施無(wú)關(guān)的支出。

　　由于技術(shù)路線選擇失誤、研究條件變化、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人變故和其他不可抗力等客觀原因造成省自然科學(xué)基金項(xiàng)目實(shí)施失敗或不能繼續(xù)實(shí)施的，或由于科學(xué)技術(shù)迅速發(fā)展造成省自然科學(xué)基金項(xiàng)目繼續(xù)實(shí)施無(wú)意義的，經(jīng)專家評(píng)議和省自然科學(xué)基金辦同意后，應(yīng)及時(shí)終止實(shí)施，結(jié)余資金按原渠道退回。

　　第二十二條 省科技廳、省自然科學(xué)基金委員會(huì)、省財(cái)政廳負(fù)責(zé)對(duì)省自然科學(xué)基金項(xiàng)目實(shí)施和經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，可委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所等第三方中介機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施情況、項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行與調(diào)整、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用與結(jié)報(bào)、項(xiàng)目決算編報(bào)等參與檢查，通過(guò)抽查、專項(xiàng)審計(jì)、中期檢查等多種方式，及時(shí)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目實(shí)施和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用中存在的問(wèn)題，并督促做好整改，切實(shí)保障項(xiàng)目按計(jì)劃進(jìn)度實(shí)施，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用合法合規(guī)。

　　第二十三條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照《浙江省科研經(jīng)費(fèi)使用信息公開(kāi)辦法》（浙監(jiān)〔2012〕32號(hào)）規(guī)定，公開(kāi)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用信息，接受社會(huì)監(jiān)督。

　　第二十四條 省自然科學(xué)基金項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收或績(jī)效評(píng)價(jià)主要采用同行專家網(wǎng)評(píng)的方式，對(duì)于重點(diǎn)項(xiàng)目、省杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目，也可以采用會(huì)議驗(yàn)收與實(shí)地查看相結(jié)合的方式。

　　自省自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目研究期限屆滿之日起三個(gè)月內(nèi)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)通過(guò)依托單位向省自然科學(xué)基金辦提交結(jié)題或績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告，包括：項(xiàng)目實(shí)施情況總結(jié)、績(jī)效目標(biāo)完成情況、論文專利等成果取得情況、技術(shù)與社會(huì)效益指標(biāo)提升情況以及經(jīng)費(fèi)決算與審計(jì)等證明材料。

　　在結(jié)題驗(yàn)收環(huán)節(jié)，省自然科學(xué)基金辦以資助項(xiàng)目研究成果檔案為基礎(chǔ)，開(kāi)展定性與定量相結(jié)合的項(xiàng)目成果績(jī)效評(píng)估。定性評(píng)估主要由同行專家完成，定量評(píng)估由網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)根據(jù)研究成果檔案進(jìn)行自動(dòng)計(jì)算。驗(yàn)收結(jié)果在省自然科學(xué)基金委員會(huì)門戶網(wǎng)站上公示，并納入項(xiàng)目檔案，作為以后年度項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人立項(xiàng)的重要參考依據(jù)。

　　第五章 責(zé)任追究與處罰措施

　　第二十五條 按照《關(guān)于嚴(yán)肅財(cái)經(jīng)紀(jì)律規(guī)范科技經(jīng)費(fèi)使用和加強(qiáng)監(jiān)管的若干意見(jiàn)》（浙財(cái)教〔2012〕29號(hào)）規(guī)定，項(xiàng)目承擔(dān)單位不按規(guī)定對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)單獨(dú)建賬、獨(dú)立核算的，停止撥付后期項(xiàng)目補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)，并對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人給予不良科研信用記錄。

　　第二十六條 對(duì)于違規(guī)使用項(xiàng)目補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)的，省有關(guān)部門將根據(jù)《財(cái)政違法行為處罰處分條例》（國(guó)務(wù)院令第427號(hào)），視情節(jié)輕重依法依規(guī)對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目合作與協(xié)作單位進(jìn)行處罰處理，具體措施有：限期整改、給予警告、暫停撥款、通報(bào)批評(píng)、終止項(xiàng)目執(zhí)行、追回已撥項(xiàng)目補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)，直至取消項(xiàng)目資助資格等。受處理的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目承擔(dān)單位5年內(nèi)不得申報(bào)省自然科學(xué)基金項(xiàng)目。構(gòu)成違紀(jì)的，有關(guān)部門應(yīng)對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或單位負(fù)責(zé)人處以紀(jì)律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)按規(guī)定處理。

　　第六章 附 則

　　第二十七條 本辦法由省財(cái)政廳、省科技廳、省自然科學(xué)基金委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十八條 本辦法自2015年3月1日后施行。