來源：微信公眾號“銳動源”

近日，“十四五”國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃重點(diǎn)專項(xiàng)和2021年度重點(diǎn)專項(xiàng)陸續(xù)進(jìn)入視頻評審階段。據(jù)初步統(tǒng)計(jì)，“十四五”國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃已啟動52個重點(diǎn)專項(xiàng)，

其中，“數(shù)學(xué)和應(yīng)用研究”等51個重點(diǎn)專項(xiàng)已發(fā)布指南。此外，已發(fā)布實(shí)施的國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃重點(diǎn)專項(xiàng)2021年項(xiàng)目指南24個。其中，場地土壤污染成因與治理技術(shù)等9個重點(diǎn)專項(xiàng)，共55個項(xiàng)目進(jìn)行了公示。

前期，財政部 科技部關(guān)于印發(fā)《國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃資金管理辦法》的通知（財教〔2021〕178號），本文結(jié)合相關(guān)政策文件，對申報流程的一些新要求進(jìn)行了修訂，供廣大科研人員參考。

項(xiàng)目預(yù)申報

項(xiàng)目申報者提交3000字左右的預(yù)申報書。

預(yù)申報書詳細(xì)說明申報項(xiàng)目的目標(biāo)和指標(biāo)，簡要說明創(chuàng)新思路、技術(shù)路線和研究基礎(chǔ)，并由項(xiàng)目申報單位提出所需專項(xiàng)資金預(yù)算總額。

預(yù)申報時間不低于30天。按照國科發(fā)資〔2015〕423號文規(guī)定，要求從指南發(fā)布日到項(xiàng)目受理截止日，原則上不低于30日，以保證人員有充足的時間申報項(xiàng)目。通常指南明確從指南發(fā)布日到項(xiàng)目（預(yù)）申報書受理截止日不少于50天。

注意事項(xiàng)：

1.哪些人不能申報，報什么？

項(xiàng)目指南是科研人員申請項(xiàng)目時候的“寶典”，不管是從事哪一類科研工作的人員，都可能從指南中找到支持方向。每一個重點(diǎn)專項(xiàng)都是以需求和問題為導(dǎo)向設(shè)計(jì)的，從基礎(chǔ)前沿、重大共性關(guān)鍵技術(shù)到應(yīng)用示范進(jìn)行全創(chuàng)新鏈布局，研發(fā)的上下游各個階段是環(huán)環(huán)相扣的。

依據(jù)科技部等十三部門印發(fā)《關(guān)于支持女性科技人才在科技創(chuàng)新中發(fā)揮更大作用的若干措施》的通知（國科發(fā)才〔2021〕172號），國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃鼓勵有能力的女性科研人員作為項(xiàng)目（課題）負(fù)責(zé)人領(lǐng)銜擔(dān)綱承擔(dān)任務(wù)。

指南明確：中央、地方各級國家機(jī)關(guān)公務(wù)人員（包括行使科技計(jì)劃管理職能的其他人員）不得申報項(xiàng)目（課題）。特邀咨評委委員不能申報項(xiàng)目（課題），參與重點(diǎn)專項(xiàng)實(shí)施方案或本年度項(xiàng)目指南編制的專家，不得申報該重點(diǎn)專項(xiàng)項(xiàng)目（課題）。

同一份指南里，各個支持方向的設(shè)置都是相互關(guān)聯(lián)、有機(jī)銜接的，所以在申報的時候，申報者不但要找到自己最合適的任務(wù)方向，還要注意與下游任務(wù)的銜接。專項(xiàng)中基礎(chǔ)前沿技術(shù)的最新成果，要有后端的任務(wù)設(shè)置真正能夠承接。

2.怎么報更有效？

專家建議：一定要認(rèn)真研究指南，按照擬支持的研究（支持）方向來填寫預(yù)申報書、組織團(tuán)隊(duì)，特別要注意對應(yīng)指南的考核指標(biāo)。舉個例子，一個項(xiàng)目指南有10個考核指標(biāo)，但你在描述時，只提到了二三個，那這種情況在形式審查時就很難通過。還有一種情況，有的團(tuán)隊(duì)是在對指南理解不到位或者對規(guī)則不清楚的情況下造成了偏差，這個要積極與受理指南的部門進(jìn)行溝通。

3.項(xiàng)目牽頭申報單位應(yīng)與所有參與單位簽署聯(lián)合申報協(xié)議，并明確協(xié)議簽署時間；項(xiàng)目牽頭申報單位、課題申報單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及課題負(fù)責(zé)人須簽署誠信承諾書，項(xiàng)目牽頭申報單位及所有參與單位要落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》要求，加強(qiáng)對申報材料審核把關(guān)，杜絕夸大不實(shí)，甚至弄虛作假。

4.實(shí)行網(wǎng)上填報。本次申報試行無紙化申請，項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)將以網(wǎng)上填報的申報書作為后續(xù)形式審查、項(xiàng)目評審的依據(jù)。申報材料中所需的附件材料，全部以電子掃描件上傳。暫時無法提供的，請上傳依托單位出具的說明材料掃描件，項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)將根據(jù)情況通知補(bǔ)交。

各推薦單位加強(qiáng)對所推薦的項(xiàng)目申報材料審核把關(guān)，按時將推薦項(xiàng)目通過國家科技管理信息系統(tǒng)統(tǒng)一報送。

預(yù)申報受理

在申報時間截止后，專業(yè)機(jī)構(gòu)對預(yù)申報項(xiàng)目進(jìn)行受理。在規(guī)定時間內(nèi)提交的項(xiàng)目，一般都會受理。

2021年，引力波探測等54個重點(diǎn)專項(xiàng)進(jìn)入視頻答辯階段，中醫(yī)藥現(xiàn)代化研究等15個重點(diǎn)專項(xiàng)進(jìn)入正式申報階段。進(jìn)入答辯評審環(huán)節(jié)的申報項(xiàng)目，由申報單位按要求填報正式申報書，并通過國家科技管理信息系統(tǒng)提交，具體時間和有關(guān)要求另行通知。

預(yù)申報形審和評議

預(yù)申報書的形式審查和預(yù)評審一般約需要50天左右時間，有些項(xiàng)目的周期會略長。

（一）預(yù)申報形式審查

1.審什么？

主要審查申報材料的形式要件。通知發(fā)布時一般會將形式審查條件要求作為附件發(fā)布，審查內(nèi)容包括推薦單位是否重復(fù)申報、推薦函、申報書填寫格式是否完整、申報人資格是否符合、申報單位資格是否符合等。

2021年，部分“十四五”重點(diǎn)專項(xiàng)形式審查條件明確：青年科學(xué)家項(xiàng)目不再下設(shè)課題，項(xiàng)目參與單位總數(shù)不超過3家，根據(jù)相應(yīng)指南方向明確的研究重點(diǎn)，自主確定選題進(jìn)行申報?！敖野駫鞄洝表?xiàng)目（課題）負(fù)責(zé)人無年齡、學(xué)歷和職稱要求，項(xiàng)目牽頭申報和參與單位無注冊時間要求。

2.誰來審？

專業(yè)機(jī)構(gòu)組織相關(guān)人員審查，一般會在指南發(fā)布時明確形式審查負(fù)責(zé)人。

3.哪些可能不符合要求？

各申報單位在正式提交項(xiàng)目申報書前可利用國家科技管理信息系統(tǒng)公共服務(wù)平臺查詢相關(guān)科研人員承擔(dān)國家科技重大專項(xiàng)、國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃重點(diǎn)專項(xiàng)、科技創(chuàng)新2030—重大項(xiàng)目在研項(xiàng)目（含任務(wù)或課題）情況，避免重復(fù)申報。

做好“五自查”即項(xiàng)目/課題負(fù)責(zé)人是否超項(xiàng)，項(xiàng)目組織方式是否符合指南要求，申報材料填報是否完整，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)匹配是否符合指南要求，是否按時限提交項(xiàng)目預(yù)申報書。

4.形式審查后的工作？

按照國科發(fā)資〔2015〕423號文及國科辦資〔2016〕6號文的規(guī)定，在形式審查完成后，專業(yè)機(jī)構(gòu)要在10個工作日內(nèi)在信息系統(tǒng)填寫形式審查意見表，按統(tǒng)一安排通過信息系統(tǒng)向項(xiàng)目申報者反饋形式審查的結(jié)果。

（二）預(yù)申報評審

1.通過預(yù)申報形審的項(xiàng)目進(jìn)入評審階段。

2.怎么評：預(yù)評審實(shí)行“盲審”，可采取網(wǎng)絡(luò)評審、通訊評審、會議評審等方式，不需要項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行答辯。

3.誰來評：專業(yè)機(jī)構(gòu)在形式審查后開展首輪評審，評審專家通過統(tǒng)一專家?guī)祀S機(jī)抽取，專家數(shù)量原則上不少于5個，每個專家評審的項(xiàng)目數(shù)量原則上不超過15項(xiàng)。

4.評什么：內(nèi)容方面主要針對3000字摘要，側(cè)重在思路和方向?qū)用?，以及與指南發(fā)布的方向是否一致等。

5.首輪評審將遴選出3-4倍于擬立項(xiàng)數(shù)量的申報項(xiàng)目，進(jìn)入下一輪正式申報。對于支持1~2項(xiàng)的指南方向，原則上只支持1項(xiàng)，如申報項(xiàng)目的評審結(jié)果前兩位評價相近，且技術(shù)路線明顯不同，可同時立項(xiàng)支持，并建立動態(tài)調(diào)整機(jī)制，結(jié)合過程管理開展關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)考核評估，根據(jù)評估結(jié)果確定后續(xù)支持方式。

需要注意的是關(guān)于港澳臺科研人員作為項(xiàng)目（課題）負(fù)責(zé)人的條件以及科研誠信方面的要求。比如，指南要求，受聘于內(nèi)地單位或有關(guān)港澳高校的外籍科學(xué)家及港、澳、臺地區(qū)科學(xué)家可作為重點(diǎn)專項(xiàng)的項(xiàng)目（課題）負(fù)責(zé)人，全職受聘人員須提供全職聘用的有效材料，非全職受聘人員須由雙方單位同時提供聘用的有效材料，并隨紙質(zhì)項(xiàng)目申報書一并報送。要求，誠信狀況良好，無在懲戒執(zhí)行期內(nèi)的科研嚴(yán)重失信行為記錄和相關(guān)社會領(lǐng)域信用“黑名單”記錄。同時對于項(xiàng)目下課題數(shù)以及參加單位也進(jìn)行了相應(yīng)的限制。

6.根據(jù)國務(wù)院辦公廳《關(guān)于改革完善中央財政科研經(jīng)費(fèi)管理的若干意見》（國辦發(fā)〔2021〕32號），合并項(xiàng)目評審和預(yù)算評審，項(xiàng)目管理部門在項(xiàng)目評審時同步開展預(yù)算評審。揭榜掛帥項(xiàng)目申報時不填申報書，只需填寫擬申請國撥經(jīng)費(fèi)總額；評審時取消預(yù)算評估；成功揭榜并簽署任務(wù)書時，僅對預(yù)算進(jìn)行合規(guī)性審核。

項(xiàng)目正式申報

需提交詳細(xì)的正式申報書。指南明確，正式申報書受理時間為30天。國科發(fā)資〔2019〕45號明確，科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可以根據(jù)項(xiàng)目需要，在申報期間按規(guī)定自主組建科研團(tuán)隊(duì)；結(jié)合項(xiàng)目進(jìn)展情況，在實(shí)施期間按規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，并在遵守科研人員限項(xiàng)規(guī)定及符合誠信要求的前提下自主調(diào)整項(xiàng)目骨干、一般參與人員，由項(xiàng)目牽頭單位報項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)備案。

1.正式申報與預(yù)申報銜接。

正式申報中不允許修改的內(nèi)容包括：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、任務(wù)（課題）負(fù)責(zé)人；項(xiàng)目牽頭申報單位、推薦單位、現(xiàn)有參與單位；所屬專項(xiàng)和申報的指南方向；項(xiàng)目下設(shè)任務(wù)（課題）數(shù)。

正式申報中允許小幅變更內(nèi)容：考核指標(biāo)不能降低，需要細(xì)化；主要研究內(nèi)容不能減少和大幅調(diào)整，需要細(xì)化；承諾配套條件不能降低；項(xiàng)目名稱可根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)調(diào)整；可根據(jù)實(shí)際需要補(bǔ)充參加單位，但不能突破指南規(guī)定的上限，且需補(bǔ)充聯(lián)合申報協(xié)議。

補(bǔ)充人員要求：應(yīng)在已有項(xiàng)目（課題/任務(wù)）負(fù)責(zé)人基礎(chǔ)上補(bǔ)充其他參加人員，補(bǔ)充的人員須滿足申報限項(xiàng)要求。

2.正式申報書內(nèi)容包括八部分，包括“國內(nèi)外現(xiàn)狀及趨勢分析”、“研究目標(biāo)及內(nèi)容”、“申報單位及參與單位研究基礎(chǔ)”、“進(jìn)度安排”、“項(xiàng)目組織實(shí)施、保障措施及風(fēng)險分析”、“研究團(tuán)隊(duì)”、“經(jīng)費(fèi)預(yù)算”和“指南所要求的附件”。根據(jù)成功申報經(jīng)驗(yàn)，“研究目標(biāo)及內(nèi)容”及“經(jīng)費(fèi)預(yù)算”兩部分應(yīng)該給予更多關(guān)注。

3.經(jīng)費(fèi)預(yù)算：正式申報項(xiàng)目專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)預(yù)算不得高于預(yù)申報數(shù)和經(jīng)費(fèi)指導(dǎo)數(shù)。正式申報環(huán)節(jié)時，專業(yè)機(jī)構(gòu)綜合考慮重點(diǎn)專項(xiàng)概算、項(xiàng)目任務(wù)設(shè)置、預(yù)申報情況以及專家建議等，提出經(jīng)費(fèi)指導(dǎo)數(shù)。根據(jù)國務(wù)院辦公廳《關(guān)于改革完善中央財政科研經(jīng)費(fèi)管理的若干意見》（國辦發(fā)〔2021〕32號），進(jìn)一步精簡合并預(yù)算編制科目，按設(shè)備費(fèi)、業(yè)務(wù)費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)三大類編制直接費(fèi)用預(yù)算。直接費(fèi)用中除50萬元以上的設(shè)備費(fèi)外，其他費(fèi)用只提供基本測算說明，不需要提供明細(xì)。

正式申報形式審查

正式申報形式審查由專業(yè)機(jī)構(gòu)組織，主要對正式申報書進(jìn)行審查。

正式申報形審主要審查申報人、申報單位的資格條件、申報材料是否齊全等。

各個專項(xiàng)的審查條件不盡相同，除了對課題負(fù)責(zé)人的年齡、職稱有規(guī)定外，主要是限項(xiàng)。

1.對項(xiàng)目下設(shè)的課題數(shù)和項(xiàng)目參研單位限制不盡一致，有的規(guī)定了項(xiàng)目執(zhí)行期，有的對課題數(shù)量進(jìn)行了限制。

2.有的專項(xiàng)明確要求申報單位為企業(yè)。

3.國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃要對項(xiàng)目（課題）負(fù)責(zé)人和骨干以及其他參加人員進(jìn)行查重。目前查重的范圍包括：國家科技重大專項(xiàng)、國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、科技創(chuàng)新2030—重大項(xiàng)目在研項(xiàng)目，預(yù)期將來會NSFC項(xiàng)目進(jìn)行互斥。目前人才項(xiàng)目已實(shí)現(xiàn)互斥。

4.預(yù)申報書中填寫的人員要與最后的任務(wù)書一致，不得隨意變更。

視頻答辯評審

從申報者接到專業(yè)機(jī)構(gòu)關(guān)于進(jìn)入答辯評審的通知日到正式申報書受理截止日，應(yīng)不少于20日。對于未進(jìn)入答辯評審的，專業(yè)機(jī)構(gòu)會及時將意見反饋項(xiàng)目申報者。

專業(yè)機(jī)構(gòu)通過網(wǎng)絡(luò)視頻方式，組織會議答辯評審，根據(jù)專家評議情況擇優(yōu)建議立項(xiàng)。視頻評審更加細(xì)致，側(cè)重在方案層面，涉及研究內(nèi)容、目標(biāo)設(shè)置及技術(shù)路線、任務(wù)分解及進(jìn)度安排、研發(fā)團(tuán)隊(duì)及工作基礎(chǔ)、預(yù)期成果及風(fēng)險分析等內(nèi)容。

1.專家產(chǎn)生：評審專家選取遵循“隨機(jī)抽取、利益回避、專業(yè)吻合”的原則，統(tǒng)一從國家科技專家?guī)熘谐槿‘a(chǎn)生，原則上不少于15人，并可邀請不超過3名特邀專家參與，包括海外專家、首輪評審專家和根據(jù)專項(xiàng)評審需要選取的其他高水平專家，采取背靠背獨(dú)立打分形式，專家組組長由專家組成員自主民主推薦產(chǎn)生。

回避：研究院所和企業(yè)集團(tuán)回避到法人，大學(xué)回避到所在的學(xué)院（系）。具體包括：參與試點(diǎn)專項(xiàng)實(shí)施方案編制和本年度項(xiàng)目指南編制的專家、申報單位或參加單位的專家、與被評審項(xiàng)目申請負(fù)責(zé)人或參加人有親屬關(guān)系、師生關(guān)系等重大利益關(guān)系的專家等。

2.評審方式：采取“投票 打分”的方式進(jìn)行，在評審過程中，專家根據(jù)項(xiàng)目匯報和專家質(zhì)詢情況，對同一項(xiàng)目指南方向的申請，進(jìn)行比較分析，根據(jù)個人意見表的評價指標(biāo)內(nèi)容對申報項(xiàng)目進(jìn)行投票和打分。每組專家評審的時間原則上不超過3天，并全程參加評審。

3.分?jǐn)?shù)產(chǎn)生：一般要求專家對于是否建議支持和打分保持相對一致，即原則上支持立項(xiàng)的項(xiàng)目評審分?jǐn)?shù)要在75分以上。最后的視頻答辯得分是系統(tǒng)自動計(jì)算得出的，一般是去掉一個最高分，去掉一個最低分后取平均值。分?jǐn)?shù)高并不代表最終能立項(xiàng)，還有一個專家投票環(huán)節(jié)，即只有專家評分和專家投票綜合得分較高的才可能殺出“重圍”。綜合排序時，按照票數(shù)第一、分?jǐn)?shù)第二排序。

4.答辯時間：視頻答辯的時間大約是45分鐘，其中項(xiàng)目匯報15分鐘，質(zhì)詢30分鐘，視頻系統(tǒng)會顯示倒計(jì)時時間。青年科學(xué)家項(xiàng)目答辯限時20分鐘，其中匯報10分鐘，專家質(zhì)詢10分鐘。部省聯(lián)動項(xiàng)目答辯限時45分鐘，其中匯報15分鐘，專家質(zhì)疑30分鐘。

5.問題準(zhǔn)備：專業(yè)機(jī)構(gòu)會組織評審專家提前審閱項(xiàng)目申報書，對每個評審項(xiàng)目提出問題，并將專家所提問題匯總整理后，匿名反饋給項(xiàng)目申報者。

6.PPT準(zhǔn)備：評審專家將結(jié)合申報單位提交的申報書（含預(yù)算申報書）、答辯PPT等材料以及申報單位的答辯情況，就項(xiàng)目研究內(nèi)容、目標(biāo)設(shè)置及技術(shù)路線、任務(wù)分解及進(jìn)度安排、研發(fā)團(tuán)隊(duì)及工作基礎(chǔ)、預(yù)期成果與風(fēng)險分析、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算安排等方面內(nèi)容進(jìn)行評審。項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人的答辯PPT一般應(yīng)提前報送。

7.答辯人數(shù)：按照規(guī)定，每個項(xiàng)目參加答辯人員不能超過3人，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人原則上需要親自參加答辯。

8.在每輪評審工作結(jié)束后的10個工作日內(nèi)，專業(yè)機(jī)構(gòu)在信息系統(tǒng)中錄入評審結(jié)果。

項(xiàng)目評審

根據(jù)《國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃資金管理辦法》的通知（財教〔2021〕178號）規(guī)定，合并項(xiàng)目評審和預(yù)算評審，項(xiàng)目管理部門在項(xiàng)目評審時同步開展預(yù)算評審。預(yù)算評審工作重點(diǎn)是項(xiàng)目預(yù)算的目標(biāo)相關(guān)性、政策相符性、經(jīng)濟(jì)合理性，不得將預(yù)算編制細(xì)致程度作為評審預(yù)算的因素，不得簡單按比例核減預(yù)算。

實(shí)行經(jīng)費(fèi)包干制的項(xiàng)目，無需編制項(xiàng)目預(yù)算。

確定項(xiàng)目立項(xiàng)（公示）

1.從受理項(xiàng)目申請到反饋立項(xiàng)結(jié)果原則上不超過120個工作日。

2.專業(yè)機(jī)構(gòu)根據(jù)評審結(jié)果，按照擇優(yōu)支持的原則提出年度項(xiàng)目安排方案，并將擬立項(xiàng)項(xiàng)目清單進(jìn)行公示。按照科技部相關(guān)規(guī)定，只公示立項(xiàng)的主要信息，不再公示項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和經(jīng)費(fèi)數(shù)。

3.項(xiàng)目公示一般為5天。對公示有異議者，需實(shí)名提出，個人提交的材料請簽署真實(shí)姓名和聯(lián)系方式，單位提交的材料請加蓋所在單位公章。

簽訂任務(wù)書（合同）

1.審核環(huán)節(jié)：公示結(jié)束后，網(wǎng)站提示擬進(jìn)入“審核環(huán)節(jié)”，審核環(huán)節(jié)主要是由科技部負(fù)責(zé)，具體指專業(yè)機(jī)構(gòu)將評審工作報告和年度項(xiàng)目安排方案報科技部，科技部組織相關(guān)司局對立項(xiàng)程序規(guī)范性、立項(xiàng)情況與任務(wù)目標(biāo)和指南相符性等進(jìn)行審核，提出審核意見和建議，反饋專業(yè)機(jī)構(gòu)。

2.專業(yè)機(jī)構(gòu)根據(jù)通過合規(guī)性審核的項(xiàng)目安排發(fā)布立項(xiàng)通知。

3.立項(xiàng)通知下達(dá)后，專業(yè)機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目牽頭單位簽訂項(xiàng)目任務(wù)書，組織開展任務(wù)書網(wǎng)上填報、審核及紙質(zhì)任務(wù)書簽訂等工作。

十撥付項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)

1.資金撥付：專業(yè)機(jī)構(gòu)將資金撥付給項(xiàng)目承擔(dān)單位后，項(xiàng)目承擔(dān)單位根據(jù)任務(wù)（課題）研究進(jìn)度和資金使用情況，及時向任務(wù)（課題）承擔(dān)單位撥付資金。課題承擔(dān)單位根據(jù)研究進(jìn)度，及時向任務(wù)（課題）合作單位撥付資金。課題合作單位不得向外進(jìn)行任務(wù)分包并層層轉(zhuǎn)撥資金。

2.撥款依據(jù)：項(xiàng)目任務(wù)書和預(yù)算書是項(xiàng)目及各任務(wù)（課題）撥款、預(yù)算執(zhí)行、財務(wù)驗(yàn)收的依據(jù)，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)收到與專業(yè)機(jī)構(gòu)簽訂的項(xiàng)目任務(wù)書和預(yù)算書后，方可根據(jù)任務(wù)書（預(yù)算書）中明確的各任務(wù)（課題）預(yù)算進(jìn)行撥款。

根據(jù)《國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃資金管理辦法》的通知（財教〔2021〕178號）規(guī)定：

重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃資金實(shí)行財政授權(quán)支付。專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國庫集中支付制度規(guī)定，根據(jù)不同類型科研項(xiàng)目特點(diǎn)、研究進(jìn)度、資金需求等，合理制定經(jīng)費(fèi)撥付計(jì)劃，在項(xiàng)目任務(wù)書簽訂后30日內(nèi)，向項(xiàng)目牽頭單位撥付首筆項(xiàng)目資金。首筆資金撥付比例充分尊重項(xiàng)目負(fù)責(zé)人意見，結(jié)合重點(diǎn)專項(xiàng)年度預(yù)算情況確定。

3.經(jīng)費(fèi)調(diào)整：

（1）根據(jù)《國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃資金管理辦法》的通知（財教〔2021〕178號）規(guī)定：設(shè)備費(fèi)預(yù)算調(diào)劑權(quán)全部下放給項(xiàng)目承擔(dān)單位，不再由項(xiàng)目管理部門審批其預(yù)算調(diào)增。項(xiàng)目承擔(dān)單位要統(tǒng)籌考慮現(xiàn)有設(shè)備配置情況、科研項(xiàng)目實(shí)際需求等，及時辦理調(diào)劑手續(xù)。除設(shè)備費(fèi)外的其他費(fèi)用調(diào)劑權(quán)全部由項(xiàng)目承擔(dān)單位下放給項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)科研活動實(shí)際需要自主安排。

（2）項(xiàng)目預(yù)算總額調(diào)劑，項(xiàng)目預(yù)算總額不變、課題間預(yù)算調(diào)劑，變更課題承擔(dān)單位、課題參與單位，由項(xiàng)目牽頭單位或課題承擔(dān)單位逐級向?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)提出申請，專業(yè)機(jī)構(gòu)審核評估后，按有關(guān)規(guī)定批準(zhǔn)。

（3）課題預(yù)算總額不變、課題參與單位之間預(yù)算調(diào)劑的,由項(xiàng)目牽頭單位審批，報專業(yè)機(jī)構(gòu)備案；課題預(yù)算總額不變，設(shè)備費(fèi)預(yù)算調(diào)劑的，由課題負(fù)責(zé)人或參與單位的研究任務(wù)負(fù)責(zé)人提出申請，所在單位統(tǒng)籌考慮現(xiàn)有設(shè)備配置情況和科研項(xiàng)目實(shí)際需求，及時辦理審批手續(xù)。

（4）課題間接費(fèi)用預(yù)算總額不得調(diào)增，經(jīng)課題承擔(dān)單位與課題負(fù)責(zé)人協(xié)商一致后，可調(diào)減用于直接費(fèi)用；課題間接費(fèi)用總額不變、課題參與單位之間調(diào)劑的，由課題承擔(dān)單位與參與單位協(xié)商確定。

對于項(xiàng)目其他來源資金總額不變、不同單位之間調(diào)劑的，由項(xiàng)目牽頭單位自行審批實(shí)施，報專業(yè)機(jī)構(gòu)備案。

（5）項(xiàng)目牽頭單位應(yīng)當(dāng)按規(guī)定于每年11月底前將匯總審核后的項(xiàng)目年度執(zhí)行情況報告（含財務(wù)執(zhí)行情況）報送專業(yè)機(jī)構(gòu)。報告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、完整，賬表一致。項(xiàng)目執(zhí)行不足3個月的，可在下年度一并上報。

（6）實(shí)行包干制的項(xiàng)目，承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)制定內(nèi)部管理規(guī)定，加強(qiáng)對資金使用的管理、指導(dǎo)和監(jiān)督，確保資金安全和規(guī)范有效使用。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在承諾遵守科研倫理道德和作風(fēng)學(xué)風(fēng)誠信要求、資金全部用于與本項(xiàng)目研究工作相關(guān)支出的基礎(chǔ)上，自主決定經(jīng)費(fèi)使用。項(xiàng)目執(zhí)行期滿后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)編制項(xiàng)目資金決算，經(jīng)承擔(dān)單位審核后報專業(yè)機(jī)構(gòu)。

項(xiàng)目過程管理

國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知（國發(fā)〔2018〕25號）明確，針對關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)實(shí)行“里程碑”式管理，減少科研項(xiàng)目實(shí)施周期內(nèi)的各類評估、檢查、抽查、審計(jì)等活動；自由探索類基礎(chǔ)研究項(xiàng)目和實(shí)施周期三年以下的項(xiàng)目以承擔(dān)單位自我管理為主，一般不開展過程檢查。

科技部、財政部要會同相關(guān)部門加強(qiáng)科研項(xiàng)目監(jiān)督檢查工作統(tǒng)籌，制定統(tǒng)一的年度監(jiān)督檢查計(jì)劃，在相對集中時間開展聯(lián)合檢查，避免在同一年度對同一項(xiàng)目重復(fù)檢查、多頭檢查。探索實(shí)行“雙隨機(jī)、一公開”檢查方式，充分利用大數(shù)據(jù)等信息技術(shù)提高監(jiān)督檢查效率，實(shí)行監(jiān)督檢查結(jié)果信息共享和互認(rèn)，最大限度降低對科研活動的干擾。

明確設(shè)定科研項(xiàng)目績效目標(biāo)，項(xiàng)目指南要按照分類評價要求提出項(xiàng)目績效目標(biāo)。目標(biāo)導(dǎo)向類項(xiàng)目申報書和任務(wù)書要有科學(xué)、合理、具體的項(xiàng)目績效目標(biāo)和適用于考核的結(jié)果指標(biāo)，并按照關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)設(shè)定明確、細(xì)化的階段性目標(biāo)，用于判斷實(shí)質(zhì)性進(jìn)展；立項(xiàng)評審應(yīng)審核績效目標(biāo)、結(jié)果指標(biāo)與指南要求的相符性，以及創(chuàng)新性、可行性、可考核性，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目績效目標(biāo)的能力和條件等；要加強(qiáng)項(xiàng)目關(guān)鍵環(huán)節(jié)考核，項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度嚴(yán)重滯后或難以達(dá)到預(yù)期績效目標(biāo)的，及時予以調(diào)整或取消后續(xù)支持。

“十四五”重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃探索實(shí)行技術(shù)就緒度管理。相關(guān)申報指南中將明確技術(shù)就緒度要求，并在后續(xù)的評審立項(xiàng)、考核評估中納入技術(shù)就緒度指標(biāo)，科學(xué)設(shè)定里程碑考核節(jié)點(diǎn)，嚴(yán)格把控項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展和風(fēng)險，確保成果高質(zhì)量產(chǎn)出。其他技術(shù)開發(fā)類項(xiàng)目鼓勵積極開展探索。

中期檢查

依據(jù)國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知(國發(fā)〔2018〕25號)、中辦、國辦關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干措施、《國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目中期檢查工作規(guī)范（試行）》(國科資函〔2018〕3號)等文件要求。

中期檢查主要采取現(xiàn)場檢查和會議檢查等形式展開。目前，僅對三年及以上執(zhí)行期的項(xiàng)目進(jìn)行中期檢查，項(xiàng)目執(zhí)行期內(nèi)原則上只實(shí)施一次中期檢查，鼓勵對重大項(xiàng)目的關(guān)鍵技術(shù)指標(biāo)引進(jìn)第三方檢測機(jī)構(gòu)進(jìn)行獨(dú)立的第三方評測。

中期檢查的內(nèi)容主要包括項(xiàng)目任務(wù)進(jìn)展情況、項(xiàng)目財務(wù)執(zhí)行情況、項(xiàng)目組織管理情況、主要問題下步工作等方面。最終形成中期檢查意見。

綜合績效評價

科技部辦公廳關(guān)于印發(fā)《國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目綜合績效評價工作規(guī)范（試行）》的通知（國科辦資〔2018〕107號）對國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃的驗(yàn)收評價機(jī)制進(jìn)行了規(guī)范。明確，不再單獨(dú)組織技術(shù)驗(yàn)收、財務(wù)驗(yàn)收，合并有關(guān)驗(yàn)收程序，實(shí)施一次性綜合績效評價。項(xiàng)目實(shí)施期滿，項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)要求，嚴(yán)格按照任務(wù)書的約定，考核項(xiàng)目任務(wù)完成情況和項(xiàng)目資金管理使用情況，組織開展綜合績效評價，重視相關(guān)項(xiàng)目間的協(xié)同和項(xiàng)目對重點(diǎn)專項(xiàng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的支撐作用。結(jié)余經(jīng)費(fèi)的認(rèn)定、留用與收回等按照綜合績效評價相關(guān)要求執(zhí)行。

新規(guī)要求，分課題和項(xiàng)目進(jìn)行績效評價，其中，課題績效評價由項(xiàng)目牽頭單位組織實(shí)施，課題結(jié)題審計(jì)由會計(jì)師事務(wù)所應(yīng)嚴(yán)格按照《中央財政科技計(jì)劃項(xiàng)目（課題）結(jié)題審計(jì)指引》要求，如實(shí)、準(zhǔn)確、全面的開展結(jié)題審計(jì)，并向課題承擔(dān)單位出具審計(jì)報告。結(jié)題審計(jì)后，課題承擔(dān)單位應(yīng)將審計(jì)報告和相關(guān)補(bǔ)充說明材料等統(tǒng)一交至項(xiàng)目牽頭單位。對于項(xiàng)目下不設(shè)課題或僅設(shè)置一個課題的情況，直接出具項(xiàng)目審計(jì)報告。完成上述工作后，項(xiàng)目牽頭單位在國家科技管理信息系統(tǒng)中填報并提交項(xiàng)目綜合績效自評價報告。

項(xiàng)目綜合績效評價，由項(xiàng)目牽頭單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在項(xiàng)目執(zhí)行期結(jié)束后3個月內(nèi)完成項(xiàng)目綜合績效評價材料準(zhǔn)備工作，并通過國家科技管理信息系統(tǒng)向?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)提交如下材料。

（1）項(xiàng)目綜合績效自評價報告。

（2）項(xiàng)目所有下設(shè)課題相關(guān)績效評價材料及績效評價意見。

（3）項(xiàng)目實(shí)施過程中形成的知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)情況，包括專利、商標(biāo)、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的取得、使用、管理、保護(hù)等情況，國際標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等研制完成情況。

（4）與項(xiàng)目任務(wù)相關(guān)的第三方檢測報告或用戶使用報告。

（5）成果管理和保密情況，說明研究過程中公開發(fā)表論文和宣傳報道、對外合作交流、接受外方資助等情況；保密項(xiàng)目和擬對成果定密的非保密項(xiàng)目還需說明成果定密的密級和保密期限建議、研究過程中保密規(guī)定執(zhí)行情況等。

（6）任務(wù)書中約定應(yīng)呈交的科技報告。

（7）科技資源匯交方案，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法的通知》的要求和指南規(guī)定需要匯交的數(shù)據(jù)，應(yīng)提交由有關(guān)方面認(rèn)可的科學(xué)數(shù)據(jù)中心出具的匯交憑證；對于項(xiàng)目實(shí)施過程中形成的科技文獻(xiàn)、科學(xué)數(shù)據(jù)、具有宣傳與保存價值的影視資料、照片圖表、購置使用的大型科學(xué)儀器、設(shè)備、實(shí)驗(yàn)生物等各類科技資源，應(yīng)提出明確的處置、歸屬、保存、開放共享等方案。

（8）審計(jì)報告和相關(guān)補(bǔ)充說明材料等。

專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到項(xiàng)目綜合績效評價材料后6個月內(nèi)完成項(xiàng)目綜合績效評價。

然后進(jìn)行評前審查、專家評議等評價工作，項(xiàng)目綜合績效評價結(jié)論分為通過、未通過和結(jié)題三類。對于通過綜合績效評價的項(xiàng)目，績效等級分為優(yōu)秀、合格兩檔。

關(guān)于評前檢查，請關(guān)注推文工具|做好國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃評前審查這些事項(xiàng)必須知道有詳細(xì)的闡述。

《國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃資金管理辦法》的通知（財教〔2021〕178號）明確：

課題實(shí)施期滿后，課題承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)聘請會計(jì)師事務(wù)所，開展課題結(jié)題財務(wù)審計(jì)。結(jié)題財務(wù)審計(jì)報告是項(xiàng)目綜合績效評價的重要依據(jù)。

創(chuàng)新能力和潛力突出、創(chuàng)新績效顯著、科研誠信狀況良好的承擔(dān)單位按程序認(rèn)定后，可不再開展結(jié)題財務(wù)審計(jì)，其出具的項(xiàng)目資金決算報表，作為項(xiàng)目綜合績效評價的依據(jù)。承擔(dān)單位對決算報表內(nèi)容的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，專業(yè)機(jī)構(gòu)適時組織抽查。

項(xiàng)目牽頭單位組織課題承擔(dān)單位完成項(xiàng)目綜合績效評價材料的準(zhǔn)備工作后，向?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)提出申請。

專業(yè)機(jī)構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定組織項(xiàng)目綜合績效評價，核定各課題的中央財政資金結(jié)余，形成項(xiàng)目綜合績效評價結(jié)論。其中，資金使用出現(xiàn)嚴(yán)重違法違規(guī)問題的，給予取消項(xiàng)目評優(yōu)資格、收回項(xiàng)目或課題資金、項(xiàng)目綜合績效評價不通過等處理。

課題承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目綜合績效評價完成后一個月內(nèi)及時辦理財務(wù)結(jié)賬手續(xù)。

課題完成任務(wù)目標(biāo)并通過項(xiàng)目綜合績效評價的，結(jié)余資金留歸承擔(dān)單位使用，統(tǒng)籌用于科研活動直接支出。承擔(dān)單位應(yīng)優(yōu)先考慮原項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)科研需求，加強(qiáng)結(jié)余資金管理，健全結(jié)余資金盤活機(jī)制，加快資金使用進(jìn)度。

課題未完成任務(wù)目標(biāo)，或項(xiàng)目未通過綜合績效評價的，結(jié)余資金由專業(yè)機(jī)構(gòu)收回，統(tǒng)籌用于重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃后續(xù)支出。