國家重點研發(fā)計劃項目綜合績效評價

工作規(guī)范（試行）

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??? 國家重點研發(fā)計劃項目實施期滿后，項目管理專業(yè)機構(gòu)（以下簡稱專業(yè)機構(gòu)）應(yīng)立即啟動綜合績效評價工作。項目因故不能按期完成須申請延期的，項目牽頭單位應(yīng)于項目執(zhí)行期結(jié)束前6個月提出延期申請，經(jīng)專業(yè)機構(gòu)提出意見報科技部審核后，由專業(yè)機構(gòu)批復(fù)。項目延期原則上只能申請1次，延期時間原則上不超過1年。

??? 綜合績效評價重點包括項目（課題）任務(wù)完成情況和經(jīng)費管理使用情況等方面。有關(guān)工作分為課題績效評價和項目綜合績效評價兩個階段，在完成課題績效評價的基礎(chǔ)上開展項目綜合績效評價。

一、總體要求

??? 1.?課題承擔單位和參與單位，對本單位科研成果管理負主體責任，要組織對本單位科研人員的成果進行真實性審查，并按照分類分級管理的原則，對科研檔案的完整性、準確性、系統(tǒng)性進行審查；項目牽頭單位和項目負責人、課題承擔單位和課題負責人，要對本項目或課題的相關(guān)成果進行審核把關(guān)，檢查科技報告完成情況和科技成果填報情況，不得把項目承擔單位之外的成果，或項目任務(wù)之外成果，納入綜合績效評價材料。

? ? 2.?綜合績效評價工作中，任務(wù)完成方面主要考核項目目標和考核指標的完成情況、成果效益、人才培養(yǎng)和組織管理等；經(jīng)費管理使用方面主要考核承擔單位項目資金撥付及到位、預(yù)算執(zhí)行、科研經(jīng)費管理制度執(zhí)行情況和經(jīng)費開支合規(guī)性等。項目牽頭單位負責組織課題績效評價并對績效評價結(jié)論負責；專業(yè)機構(gòu)負責組織項目綜合績效評價。

? ? 3.?突出代表性成果和項目實施效果評價，不將“人才項目”“頭銜”“帽子”“論文數(shù)量”“獲得獎勵”等作為評價指標?；A(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究類項目重點評價新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法、新規(guī)律的重大原創(chuàng)性和科學(xué)價值、解決經(jīng)濟社會發(fā)展和國家安全重大需求中關(guān)鍵科學(xué)問題的效能、支撐技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)的效果、代表性論文等科研成果的質(zhì)量和水平，以國際國內(nèi)同行評議為主。技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)類項目重點評價新技術(shù)、新方法、新產(chǎn)品、關(guān)鍵部件等的創(chuàng)新性、成熟度、穩(wěn)定性、可靠性，突出成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況及其在解決經(jīng)濟社會發(fā)展關(guān)鍵問題、支撐引領(lǐng)行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中發(fā)揮的作用。應(yīng)用示范類項目績效評價以規(guī)?；瘧?yīng)用、行業(yè)內(nèi)推廣為導(dǎo)向，重點評價集成性、先進性、經(jīng)濟適用性、輻射帶動作用及產(chǎn)生的經(jīng)濟社會效益，更多采取應(yīng)用推廣相關(guān)方評價和市場評價方式。

? ? 對于關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)重大項目，進一步發(fā)揮需求方、用戶、產(chǎn)業(yè)界等的重要作用，需求方、用戶、產(chǎn)業(yè)界代表應(yīng)直接參與綜合績效評價工作，充分發(fā)表意見，并將需求方和用戶對項目完成情況的評價意見，以及對項目成果的推廣應(yīng)用意見，作為評價的核心指標。

? ??4.?專業(yè)機構(gòu)應(yīng)提前部署綜合績效評價工作，通知項目牽頭單位做好準備，同時制定重點專項項目年度綜合績效評價工作方案，并報科技部備案。

二、課題績效評價

? ? 項目下設(shè)各課題實施期滿后，項目牽頭單位組織對課題任務(wù)完成情況進行績效評價，課題承擔單位和負責人應(yīng)認真編制課題績效自評價報告（格式見附1）；同時，課題承擔單位從國家科技管理信息系統(tǒng)選取具備國家科技計劃（專項、基金等）資金審計資格的會計師事務(wù)所開展課題結(jié)題審計。課題承擔單位應(yīng)與會計師事務(wù)所簽訂審計協(xié)議，審計費用可從課題資金列支，應(yīng)在雙方協(xié)商、公允透明、經(jīng)濟合理的原則下確定。

（一）課題績效評價。

?? ?1.?項目牽頭單位組建課題績效評價專家組。專家組實行回避制度和誠信承諾，人數(shù)一般不少于7人，其中可包括重點專項專家委員會專家和專業(yè)機構(gòu)聘請的項目責任專家。

? ? 2.?專家組在審閱資料、聽取匯報、實地考察等基礎(chǔ)上，根據(jù)科研項目績效分類評價的要求，按照任務(wù)書約定，對課題目標和考核指標完成情況、研究成果的水平及創(chuàng)新性、成果示范推廣及應(yīng)用前景、課題對項目總體目標的貢獻、人才培養(yǎng)和組織管理等情況進行評價（專家個人意見表格式見附2，專家組意見表格式見附3）。評價時，既要總結(jié)成績，又要分析存在的主要問題，并嚴格審核課題成果的真實性。課題績效評價結(jié)論分為通過、未通過和結(jié)題三類。

（1）按期保質(zhì)完成課題任務(wù)書確定的目標和任務(wù)，為通過。

（2）因非不可抗拒因素未完成課題任務(wù)書確定的主要目標和任務(wù)，為未通過。

（3）因不可抗拒因素未完成課題任務(wù)書確定的主要目標和任務(wù)的，按結(jié)題處理。

（4）未按期提交材料的，提供的文件、資料、數(shù)據(jù)存在弄虛作假的，未按相關(guān)要求報批重大調(diào)整事項的，課題承擔單位、參與單位或個人存在嚴重失信行為并造成重大影響的，拒不配合績效評價工作的，均按未通過處理。

對于項目下不設(shè)課題或僅設(shè)置一個課題的情況，可不組織課題績效評價。

（二）課題結(jié)題審計。

??? 1.?課題結(jié)題審計主要是對課題資金的管理使用情況進行審計。會計師事務(wù)所應(yīng)嚴格按照《中央財政科技計劃項目（課題）結(jié)題審計指引》要求，如實、準確、全面的開展結(jié)題審計，并向課題承擔單位出具審計報告。項目的匯總審計報告由審計項目牽頭單位的會計師事務(wù)所出具。課題承擔單位如能提供本課題已接受有關(guān)政府審計、紀檢等方面出具的報告，應(yīng)當對相關(guān)結(jié)論予以采信。

? ? 2.?結(jié)題審計后，課題承擔單位應(yīng)將審計報告和相關(guān)補充說明材料等統(tǒng)一交至項目牽頭單位。對于項目下不設(shè)課題或僅設(shè)置一個課題的情況，直接出具項目審計報告。

? ? 完成上述工作后，項目牽頭單位在國家科技管理信息系統(tǒng)中填報并提交項目綜合績效自評價報告（格式見附4）。

三、項目綜合績效評價

? ? 項目牽頭單位和項目負責人應(yīng)在項目執(zhí)行期結(jié)束后3個月內(nèi)完成項目綜合績效評價材料準備工作，并通過國家科技管理信息系統(tǒng)向?qū)I(yè)機構(gòu)提交如下材料。

（1）項目綜合績效自評價報告。

（2）項目所有下設(shè)課題相關(guān)績效評價材料及績效評價意見。

（3）項目實施過程中形成的知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)標準情況，包括專利、商標、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的取得、使用、管理、保護等情況，國際標準、國家標準、行業(yè)標準等研制完成情況。

（4）與項目任務(wù)相關(guān)的第三方檢測報告或用戶使用報告。

（5）成果管理和保密情況，說明研究過程中公開發(fā)表論文和宣傳報道、對外合作交流、接受外方資助等情況；保密項目和擬對成果定密的非保密項目還需說明成果定密的密級和保密期限建議、研究過程中保密規(guī)定執(zhí)行情況等。

（6）任務(wù)書中約定應(yīng)呈交的科技報告。

（7）科技資源匯交方案，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法的通知》的要求和指南規(guī)定需要匯交的數(shù)據(jù)，應(yīng)提交由有關(guān)方面認可的科學(xué)數(shù)據(jù)中心出具的匯交憑證；對于項目實施過程中形成的科技文獻、科學(xué)數(shù)據(jù)、具有宣傳與保存價值的影視資料、照片圖表、購置使用的大型科學(xué)儀器、設(shè)備、實驗生物等各類科技資源，應(yīng)提出明確的處置、歸屬、保存、開放共享等方案。?

（8）審計報告和相關(guān)補充說明材料等（審計報告由會計師事務(wù)所上傳）。

? ? 專業(yè)機構(gòu)應(yīng)在收到項目綜合績效評價材料后6個月內(nèi)完成項目綜合績效評價。

（一）評前審查。

? ? 收到綜合績效評價材料后，專業(yè)機構(gòu)應(yīng)組織開展評前審查。審查工作可委托第三方評估機構(gòu)（以下簡稱評估機構(gòu)）開展。評估機構(gòu)應(yīng)具備國家科技計劃項目（課題）資金審核工作經(jīng)驗，熟悉國家科技計劃和資金管理政策，建立了相關(guān)領(lǐng)域的科技專家隊伍，擁有專業(yè)的人才隊伍等。

? ? 審查內(nèi)容包括：

（1）資料的完整性、合規(guī)性。

（2）審計報告反映的問題是否準確、客觀、全面，并填寫《審計報告質(zhì)量評價表》。

（3）對資金管理存在的問題組織進行整改，要求項目牽頭單位組織各課題承擔單位于15個工作日內(nèi)提交整改材料，如未按時提交整改材料，且無正當理由的，按相關(guān)支出不合理認定。

（4）對整改后各課題專項資金的收支及結(jié)余情況進行調(diào)整并出具審查意見。

審查工作應(yīng)在收到綜合績效評價資料后25個工作日內(nèi)完成。

（二）專家評議。

? ? 1.?專業(yè)機構(gòu)應(yīng)按照科研項目績效分類評價要求，根據(jù)不同項目類型，組織項目綜合績效評價專家組，采用同行評議、第三方評估和測試、用戶評價等方式開展綜合績效評價工作，如有需要可現(xiàn)場核查。對于具有創(chuàng)新鏈上下游關(guān)系或關(guān)聯(lián)性較強的相關(guān)項目，應(yīng)有整體設(shè)計，強化對一體化實施績效的考核。

??? 為便于有關(guān)部門及時掌握專項實施成效、推動后續(xù)成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，項目綜合績效評價時一般應(yīng)邀請科技部計劃管理司局、業(yè)務(wù)司局等相關(guān)司局和有關(guān)部門、地方參加。

? ? 2.?項目綜合績效評價專家組實行回避制度和誠信承諾。專家組包含技術(shù)專家和財務(wù)專家等，組長由技術(shù)專家擔任，副組長由財務(wù)專家擔任，總?cè)藬?shù)一般不少于10人（財務(wù)專家不少于3人），原則上從國家科技專家?guī)熘羞x取。其中：技術(shù)專家應(yīng)包括重點專項專家委員會專家和專業(yè)機構(gòu)聘請的項目責任專家，其構(gòu)成應(yīng)體現(xiàn)科研項目績效分類評價要求，并充分聽取專項參與部門意見；財務(wù)專家可特邀不超過3人。

? ? 3.?開展項目綜合績效評價時，專家組在審閱資料、聽取匯報和質(zhì)詢等基礎(chǔ)上，結(jié)合項目年度、中期執(zhí)行情況等信息，進行審核評議。

——在項目任務(wù)方面，根據(jù)科研項目績效分類評價的要求，重點對項目目標和考核指標完成情況、研究成果的水平及創(chuàng)新性、成果示范推廣及應(yīng)用前景、項目組織管理和內(nèi)部協(xié)作配合、人才培養(yǎng)等情況進行評價。

——在資金方面，重點對資金到位與撥付情況、會計核算與資金使用情況、預(yù)算執(zhí)行與調(diào)整等情況進行評議，在此基礎(chǔ)上確定課題專項資金結(jié)余，并由財務(wù)專家填寫專家個人、專家組課題資金評議打分表（格式見附5、6）。

? ? 4.?技術(shù)專家填寫項目綜合績效評價專家個人意見表（格式見附7），專家組出具項目綜合績效評價專家組意見表（格式見附8）。項目綜合績效評價結(jié)論分為通過、未通過和結(jié)題三類。對于通過綜合績效評價的項目，績效等級分為優(yōu)秀、合格兩檔。

（1）按期保質(zhì)完成項目任務(wù)書確定的目標和任務(wù)，為通過。

（2）因非不可抗拒因素未完成項目任務(wù)書確定的主要目標和任務(wù)，為未通過。

（3）因不可抗拒因素未完成項目任務(wù)書確定的主要目標和任務(wù)的，按結(jié)題處理。

（4）未按任務(wù)書約定提交科技報告或未按期提交材料的，提供的文件、資料、數(shù)據(jù)存在弄虛作假的，未按相關(guān)要求報批重大調(diào)整事項的，項目牽頭單位、課題承擔單位、參與單位或個人存在嚴重失信行為并造成重大影響的，拒不配合綜合績效評價工作或逾期不開展課題績效評價的，均按未通過處理。

? ? 對于通過綜合績效評價的項目，平均得分90分及以下的，績效等級為合格；由專業(yè)機構(gòu)根據(jù)綜合績效評價情況，在平均得分90分以上的項目中，確定績效等級為優(yōu)秀的項目，且每個重點專項中，績效等級為優(yōu)秀的項目比例不超過15%。

四、綜合績效評價結(jié)論下達及其它事宜

? ? 1.?專業(yè)機構(gòu)根據(jù)項目綜合績效評價情況，形成項目綜合績效評價結(jié)論。綜合績效評價工作結(jié)束后3個月內(nèi)，專業(yè)機構(gòu)應(yīng)將項目綜合績效評價結(jié)論（附9）通知項目牽頭單位，抄報科技部和項目牽頭單位的主管部門。

? ? 2.?存在下列情況之一的，課題結(jié)余資金由專業(yè)機構(gòu)收回：

（1）課題績效評價結(jié)論為結(jié)題或未通過的。

（2）課題資金評議得分為80分及以下的。

（3）課題承擔單位信用評價差的。

（4）項目綜合績效評價結(jié)論為結(jié)題或未通過的，項目下所有課題結(jié)余由專業(yè)機構(gòu)收回。

??? 3.?對于需上交的課題專項資金結(jié)余，項目牽頭單位應(yīng)及時收繳課題承擔單位的結(jié)余，并匯總后上交專業(yè)機構(gòu)。結(jié)余資金上交應(yīng)在項目牽頭單位收到綜合績效評價結(jié)論后1個月內(nèi)完成。

? ? 4.?留用的結(jié)余由課題承擔單位和參與單位在2年內(nèi)（自綜合績效評價結(jié)論下達后次年的1月1日起計算）統(tǒng)籌用于本單位科研活動的直接支出。2年后結(jié)余未使用完的，應(yīng)及時上交專業(yè)機構(gòu)，統(tǒng)籌用于重點專項后續(xù)支出。

? ? 5.?專業(yè)機構(gòu)應(yīng)督促項目牽頭單位在收到項目綜合績效評價結(jié)論后1個月內(nèi)，將項目綜合績效評價材料和相關(guān)技術(shù)文件歸檔管理。涉及科技報告、數(shù)據(jù)匯交、技術(shù)標準、成果管理、檔案管理等事宜，按照有關(guān)管理規(guī)定執(zhí)行。

? ? 6.?項目綜合績效評價結(jié)論及成果除有保密要求外，應(yīng)及時向社會公示。

? ? 7.?保密項目和擬對成果定密的非保密項目的綜合績效評價，參照此辦法并嚴格按照《中華人民共和國保守國家秘密法》和《科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定組織實施。保密課題結(jié)題審計由專業(yè)機構(gòu)組織以財務(wù)檢查形式開展。

五、責任與監(jiān)督

? ? 1.?科技部相關(guān)司局根據(jù)職能分工采取隨機抽查等方式對綜合績效評價工作進行督促檢查。項目牽頭單位和專業(yè)機構(gòu)負責對受其管理或委托的項目相關(guān)責任主體的嚴重失信行為進行記錄，并報送科技部進行管理和結(jié)果應(yīng)用。

? ? 2.?項目綜合績效評價或課題績效評價不通過的，或項目牽頭單位、課題承擔單位和參與單位或個人涉及科研誠信問題的，依照相關(guān)規(guī)定和程序記入信用記錄；課題承擔單位和參與單位在科研資金使用中有重大違規(guī)行為，或整改不到位，或未及時足額上交結(jié)余資金的，視情節(jié)輕重，給予通報批評、停撥單位在研課題中央財政資金、取消單位或有關(guān)人員課題申報資格等處理，并記入信用記錄；涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理。

? ? 3.?科技部對審計報告和第三方評估測試或評價報告進行抽查監(jiān)督評估，相關(guān)結(jié)果將作為對相關(guān)責任主體進行信用記錄的重要依據(jù)。

? ? 建立對會計師事務(wù)所的責任追究制度。會計師事務(wù)所無正當理由不按時提交審計報告、或出具的結(jié)題審計報告未能按要求如實反映被審課題資金管理和使用情況，或出現(xiàn)協(xié)助承擔單位弄虛作假、重大稽核失誤以及其他虛假陳述或未勤勉盡責行為的，相關(guān)部門給予通報批評或取消審計資格等處理，同時按照《中華人民共和國注冊會計師法》及國家有關(guān)法律法規(guī)追究相應(yīng)責任；涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理。

? ? 4.?專業(yè)機構(gòu)是實施項目綜合績效評價的主體，對綜合績效評價結(jié)果負責。在綜合績效評價各環(huán)節(jié)出現(xiàn)審核疏漏、違反規(guī)則，以及濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊等違法違紀行為的，一經(jīng)查實，按照《中華人民共和國監(jiān)察法》《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》《財政違法行為處罰處分條例》等國家有關(guān)法律法規(guī)追究相應(yīng)責任；涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理。

? ? 5.?評估機構(gòu)應(yīng)當遵守國家法律法規(guī)，規(guī)范審查業(yè)務(wù)流程。評估機構(gòu)存在重大問題的，可視情節(jié)采取記錄機構(gòu)不良信用、批評、通報、相關(guān)審查結(jié)果無效，或取消該單位審查資格等處理措施，并依法追究相關(guān)工作人員的責任。

??? 6.?參與綜合績效評價工作的專家應(yīng)恪盡職業(yè)操守，按照獨立、客觀、公正的原則進行審核評議。建立對專家的責任追究制度，存在明顯不合理、不正當、不作為等傾向，或謀取不正當利益等行為的，其出具的相關(guān)意見無效，記入專家個人信用記錄，情節(jié)嚴重的給予通報批評、取消專家資格等處理；涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理。

??? 7.?對專業(yè)機構(gòu)以及相關(guān)人員、項目承擔單位及相關(guān)人員、會計師事務(wù)所及從業(yè)人員、有關(guān)專家等的處理結(jié)果，以適當方式向社會公布。

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附：1. 國家重點研發(fā)計劃課題績效自評價報告（參考格式）

????2.?國家重點研發(fā)計劃課題績效評價專家個人意見表（參考格式）

????3.?國家重點研發(fā)計劃課題績效評價專家組意見表（參考格式）

????4.?國家重點研發(fā)計劃項目綜合績效自評價報告（參考格式）

????5.?專家課題資金評議打分表（參考格式）

????6.?專家組課題資金評議打分表（參考格式）

????7. 國家重點研發(fā)計劃項目綜合績效評價專家個人意見表（參考格式）

????8. 國家重點研發(fā)計劃項目綜合績效評價專家組意見表（參考格式）

????9. 關(guān)于下達國家重點研發(fā)計劃××項目綜合績效評價結(jié)論的通知（參考格式）