廣州XXX科技有限公司內(nèi)控建設(shè)方案
一、總體目標(biāo)
根據(jù)國(guó)家相關(guān)內(nèi)控文件的要求，結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略的需求，以提高效益和效果為目標(biāo)，建立涵蓋公司的決策層、執(zhí)行層、作業(yè)層等各個(gè)層級(jí)的全員、全過(guò)程內(nèi)控體系。
二、基本原則
全面啟動(dòng)、分批實(shí)施、務(wù)求實(shí)效
三、基本內(nèi)容
1、完善流程制度體系—————-內(nèi)控管理手冊(cè)
2、健全內(nèi)控組織體系—————-各部門(mén)內(nèi)控職責(zé)
3、優(yōu)化內(nèi)控環(huán)境體系—————–內(nèi)控文化，高層支撐，員工培訓(xùn)
4、建立監(jiān)督評(píng)價(jià)體系—————–自我評(píng)價(jià)，自我調(diào)整，例行檢查
四、資源支持
1、 公司高層領(lǐng)導(dǎo)的實(shí)際支持和充分授權(quán)；
2、 相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的主動(dòng)工作和配合；
3、 相關(guān)考核部門(mén)不折不扣的考核和懲處。
五、工作組
1、工作組
公司組建內(nèi)控體系建設(shè)工作小組，各部門(mén)要根據(jù)內(nèi)控建設(shè)工作方案的要求，全面組織開(kāi)展相關(guān)工作，工作小組成員名單如下：
組長(zhǎng)： A，B
副組長(zhǎng)：各部門(mén)負(fù)責(zé)人
組員： 各部門(mén)內(nèi)控人員
2、工作主導(dǎo)：各中心負(fù)責(zé)人
3、工作配合：總經(jīng)辦、經(jīng)營(yíng)管理中心、財(cái)務(wù)中心。
六、階段性工作程序及時(shí)間控制
1、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)梳理階段
① 基本流程：
各部門(mén)：盤(pán)點(diǎn)現(xiàn)狀→整理匯集→部門(mén)分析→工作組復(fù)核→會(huì)議討論→初稿
② 盤(pán)點(diǎn)現(xiàn)狀
● 工序流程盤(pán)點(diǎn)—-梳理部門(mén)現(xiàn)行所有工序，流程及流程說(shuō)明
● 制度標(biāo)準(zhǔn)盤(pán)點(diǎn)—-梳理部門(mén)現(xiàn)行所有制度和工作標(biāo)準(zhǔn)
● 風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)盤(pán)點(diǎn)—-梳理部門(mén)工作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和關(guān)鍵控制點(diǎn)
● 人力資源盤(pán)點(diǎn)—-梳理部門(mén)崗位，崗位職責(zé)，崗位說(shuō)明書(shū)
● 公司架構(gòu)盤(pán)點(diǎn)—-梳理部門(mén)現(xiàn)有架構(gòu)，部門(mén)職責(zé)
③ 整理匯集
在以上盤(pán)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，整理歸集信息和資料
④ 部門(mén)分析
部門(mén)內(nèi)部初步分析，并提出優(yōu)化建議等
⑤ 工作組復(fù)核
主要復(fù)核文件格式，內(nèi)容等
⑥ 會(huì)議討論
工作組和各部門(mén)溝通會(huì)議
⑦ 初稿
● 各部門(mén)提出初稿
● 初稿文件包括：
◎ 部門(mén)架構(gòu)，部門(mén)職責(zé)
◎ 崗位職責(zé)及崗位說(shuō)明書(shū)
◎ 部門(mén)工序流程圖及說(shuō)明
◎ 相關(guān)制度
◎ 部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)列示表→風(fēng)控矩陣
⑧ 適用工具
● 部門(mén)工序流程表
● 部門(mén)工作流程圖（一級(jí)流程，二級(jí)流程，三級(jí)流程）
● 部門(mén)制度表
● 部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)列示表
⑨ 時(shí)間控制
2024年xx月xx日至2024年xx月xx日
⑩ 責(zé)任人
● 工作負(fù)責(zé)人為各部門(mén)負(fù)責(zé)人
● 各部門(mén)可以指定專(zhuān)人為內(nèi)控工作
2、流程制度重整階段
① 基本流程：
工作組：初稿→訪談→整理→補(bǔ)充、優(yōu)化→會(huì)議討論→定稿（試行版）
② 訪談
● 工作組根據(jù)各部門(mén)初稿，組織該部門(mén)人員進(jìn)行訪談溝通
● 訪談基本人選：部門(mén)各工序主管→部門(mén)負(fù)責(zé)人→各工序集成員工→部門(mén)負(fù)責(zé)人
③ 整理
工作組根據(jù)訪談資料，再度補(bǔ)充、整理、優(yōu)化
④ 會(huì)議討論
工作組組織會(huì)議討論
⑤ 初稿（試行版）
部門(mén)管理手冊(cè)（流程的重新整合與設(shè)計(jì)，明確關(guān)鍵控制點(diǎn)，形成新的控制流程、組織架構(gòu)和相關(guān)制度）
⑥ 時(shí)間控制
2024年xx月xx日至2024年xx月xx日
3、成果提交驗(yàn)收階段
① 基本流程
● 各部門(mén)：試行→內(nèi)部自評(píng)→反饋根據(jù)部門(mén)管理手冊(cè)在各部門(mén)試行，進(jìn)行內(nèi)控自評(píng)，返現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)修正與反饋
● 工作組：及時(shí)跟進(jìn)，及時(shí)修正
② 部門(mén)管理手冊(cè)定稿
③ 提交總經(jīng)辦
④ 總經(jīng)辦提出正式試行
⑤ 時(shí)間控制
2024年xx月xx日至2024年xx月xx日
七、持續(xù)性工作
暫略
巨子曰
2023.12.29
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