【中原經(jīng)濟(jì)網(wǎng)訊】為鞏固拓展亂象整治成果，強(qiáng)化合規(guī)內(nèi)控管理，厚植穩(wěn)健審慎經(jīng)營文化，夯實(shí)高質(zhì)量發(fā)展根基，近期，林州農(nóng)商銀行在內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年活動中，堅(jiān)持“六個(gè)突出”，扎實(shí)推進(jìn)內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年活動深入開展。
突出黨建引領(lǐng)，確保重大決策部署落到實(shí)處。該行要求各支行要堅(jiān)持黨對金融工作的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，將上級關(guān)于金融工作各項(xiàng)要求轉(zhuǎn)化為本機(jī)構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略、內(nèi)控目標(biāo)和管理行動。強(qiáng)化消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)，積極履行社會責(zé)任，側(cè)重對鄉(xiāng)村振興等重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)的金融資源配置，著力提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)質(zhì)效，支持經(jīng)濟(jì)社會綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展。
突出頂層設(shè)計(jì)，健全內(nèi)控合規(guī)治理架構(gòu)。該行堅(jiān)持強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)，做好關(guān)聯(lián)交易和內(nèi)部交易管理，依法規(guī)范大股東行為，構(gòu)建分工合理、職責(zé)明確、制約有效、報(bào)告關(guān)系清晰的內(nèi)控組織體系，提升內(nèi)控合規(guī)治理層級，配備充足的專業(yè)內(nèi)控合規(guī)管理人員，完善動態(tài)優(yōu)化機(jī)制，切實(shí)提升三道防線的獨(dú)立性、協(xié)同性和有效性。
突出問題導(dǎo)向，破解重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)也閷曳割B瘴痼疾。該行緊緊圍繞重大風(fēng)險(xiǎn)防范化解任務(wù)，有針對性地加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)。深入挖掘股權(quán)管理、授信業(yè)務(wù)、影子銀行和交叉金融、創(chuàng)新業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)領(lǐng)域背后的內(nèi)控合規(guī)缺陷，明確風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)、控制要求和應(yīng)對措施，完善激勵機(jī)制設(shè)計(jì)。開展屢查屢犯問題集中整治，要求各支行認(rèn)真梳理2017年以來亂象整治監(jiān)管檢查、非現(xiàn)場監(jiān)管通報(bào)和自查發(fā)現(xiàn)的問題庫，對照開展自查自糾，堅(jiān)持即查即改、立查立改。
突出關(guān)鍵少數(shù)，狠抓重要崗位關(guān)鍵人員教育管理。該行要求各支行要緊盯重要崗位關(guān)鍵人員，嚴(yán)格任職履職要求，規(guī)范完善體制機(jī)制建設(shè)，落實(shí)好崗位輪換、強(qiáng)制休假及任職回避等要求，執(zhí)行好績效薪酬延期支付和追索扣回規(guī)定，建立更為嚴(yán)格的異常行為排查機(jī)制，形成有效的監(jiān)督和制衡。細(xì)化內(nèi)部問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)與流程體系，強(qiáng)化高管人員約束，對重大違規(guī)和重大風(fēng)險(xiǎn)事件建立倒查機(jī)制，對失職瀆職等行為嚴(yán)肅追責(zé)問責(zé)。嚴(yán)查金融風(fēng)險(xiǎn)背后的腐敗問題，對從業(yè)人員腐敗行為零容忍，筑牢制度的防火墻。
突出常態(tài)治理，深化內(nèi)控合規(guī)常態(tài)化管理機(jī)制建設(shè)。各支行要動態(tài)更新內(nèi)部制度體系，完善內(nèi)控合規(guī)制度流程，確保覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和關(guān)鍵管理環(huán)節(jié);建立精細(xì)化授權(quán)體系，實(shí)施差異化授權(quán)管理，強(qiáng)化管理制度化、制度流程化、流程信息化的內(nèi)控理念，提升內(nèi)控合規(guī)管理數(shù)字化、智能化水平。要不斷完善內(nèi)控管理動態(tài)評價(jià)監(jiān)督機(jī)制，開展常態(tài)化的內(nèi)控檢查排查和內(nèi)部控制評價(jià)，做到防患于未然。要突出績效考核中內(nèi)控合規(guī)因素的比重和正向激勵，倡導(dǎo)“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”理念，避免單純追求效益、盲目追求規(guī)模的短期行為。要深化內(nèi)控合規(guī)文化建設(shè)，加大教育培訓(xùn)力度，增強(qiáng)規(guī)矩意識和風(fēng)險(xiǎn)意識，夯實(shí)穩(wěn)健合規(guī)經(jīng)營的根基。
突出內(nèi)控合規(guī)，著力抓好七個(gè)方面重點(diǎn)工作。該行緊緊圍繞內(nèi)控體系、公司治理、授權(quán)管理、制度建設(shè)和執(zhí)行、科技支撐、合規(guī)文化、監(jiān)督懲戒七個(gè)方面在全系統(tǒng)開展工作，查找風(fēng)險(xiǎn)漏洞，整改突出問題，督促全市農(nóng)商行健全制度機(jī)制、完善治理體系、提升治理能力，有效防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)。各條線要圍繞職責(zé)認(rèn)真開展內(nèi)控合規(guī)工作，風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部等相關(guān)部門要加強(qiáng)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)宣傳培訓(xùn)，建立消保工作全流程管控機(jī)制，做好事前審查、事中管控、事后監(jiān)督，助推合規(guī)經(jīng)營管理;完善員工違規(guī)行為懲戒委員會工作機(jī)制，設(shè)立懲戒委員會，壓實(shí)懲戒工作主體責(zé)任;組織開展案件集中清理專項(xiàng)行動，對陳案舊案進(jìn)行全面摸排，掌握風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)，及時(shí)堵塞內(nèi)部管理漏洞;總結(jié)分析近年來反洗錢處罰案例，查找存在的問題，通過開展反洗錢工作督導(dǎo)檢查，不斷提高反洗錢工作水平。(譚建國 黃永亮)
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