4月7日，深交所針對4家參與新股報價的機構，因違規(guī)行為采取書面警示措施，要求限期整改。涉及的機構包括廣東天創(chuàng)私募證券投資基金管理有限公司、嘉實資本管理有限公司、北京卓識私募基金管理有限公司和前海人壽保險股份有限公司。這些機構在新股詢價過程中存在內控制度制定和執(zhí)行不完備、估值定價依據不充分等問題。廣東天創(chuàng)私募證券投資基金管理有限公司在新股研究和報價過程中，未能完善內控制度審批流程，導致報價錯誤和資金劃付審批程序不完整。同時，公司估值定價依據不充分，報價集體決策機制不完善。嘉實資本管理有限公司在參與新股詢價過程中，內部新股制度制定及執(zhí)行不完備，風險控制措施不足。此外，公司新股研究不深入，定價依據不充分，缺乏集體決策過程記錄。北京卓識私募基金管理有限公司在新股詢價過程中，內控制度制定和執(zhí)行不完備，風險管理制度不完善。同時，公司估值研究不深入，定價依據不充分，缺乏嚴謹完整的邏輯推導過程。前海人壽保險股份有限公司在參與新股詢價過程中，內控制度制定和執(zhí)行不完備，缺乏針對網下詢價和配售業(yè)務的合規(guī)審查制度。此外，公司估值研究不深入，定價依據不充分，部分項目最終報價的決策過程記錄缺失。深交所要求這些公司對照相關規(guī)則及要求，明確整改措施和責任人，并在一個月內提交整改報告。同時，深交所對另外2家違規(guī)程度較輕的機構予以口頭警示。為規(guī)范新股發(fā)行秩序，近期深交所對6家網下報價機構開展專項檢查，涉及3家私募基金、2家公募基金和1家保險公司。根據監(jiān)管協作備忘錄要求，近期中國證券業(yè)協會將對相關違規(guī)情況采取自律管理措施。
和訊自選股寫手
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